拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
福建省经济贸易委员会
福建省经济贸易委员会关于印发《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》的通知
闽经贸商业[2005]26号
各设区市经济贸易委员会、贸易发展局：
根据《中华人民共和国行政许可法》和商务部2004年12月2日发布的《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号），我委制定了《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》，现印发给你们，请按规定要求做好拍卖企业审批许可和监督管理工作。
福建省经济贸易委员会
二○○五年一月二十六日
拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
一、总 则
第一条 为规范我省拍卖企业的审核许可管理工作，促进我省拍卖业健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、商务部《拍卖管理办法》和省政府办公厅有关文件，制订本规定。
第二条 凡在福建省行政区内设立拍卖企业或拍卖企业分公司（以下简称分公司）应当按本规定办理审核许可。
第三条 省经济贸易委员会对全省设立拍卖企业和分公司实施行政许可及监督管理；各设区市政府拍卖主管部门对辖区内设立拍卖企业和分公司实施审查及监督管理。
二、拍卖企业的设立
第四条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。
第五条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资本；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（六）符合拍卖主管部门有关拍卖行业发展规划。
第六条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告（应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性）；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师需先经中国拍卖行业协会办理变更注册单位）；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
（七）《福建省拍卖企业申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第七条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
第八条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:
（一） 拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的）；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
（七）拨付一百万元以上人民币的资金（或实物）的证明材料；
（八）《福建省拍卖企业设立分公司申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第九条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业（或分公司），应将上述材料送企业（或分公司）所在地设区市拍卖主管部门。设区市拍卖主管部门对申请材料进行审查，确认申请材料齐全后，发给申请人《受理行政许可申请通知书》，并在申请表上签署审查意见后，报省经济贸易委员会。
省经济贸易委员会核准后颁发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。省经济贸易委员会不予许可的，发给不予行政许可通知，并说明理由。
第十条 省经济贸易委员会对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。听证工作按《福建省经济贸易委员会听证程序暂行规定》（闽经贸政法〔2004〕554号）进行。
第十一条 受理期限：
设区市拍卖主管部门应在发出《受理行政许可申请通知书》之日起二十个工作日内完成审查上报工作；省经济贸易委员会在收到申请材料后的二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出决定的，经本委负责人批准，延长十个工作日，并发给《延期作出行政许可决定告知书》。
三、从事公物拍卖的企业资格审核
第十二条 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担 。
第十三条 拍卖企业的公物拍卖资格，按照属地管理的原则进行认定。由企业向公物财产所在地设区市拍卖主管部门提出申请，经设区市拍卖主管部门进行资格审核并征求同级国有资产监管部门意见后，报请同级人民政府确认指定。
申请拥有全省范围内的公物拍卖资格，由企业向省经济贸易委员会提出申请，经省经济贸易委员会进行资格审核并征求省国资委意见后，报请省人民政府确认指定。
第十四条 申请从事公物拍卖企业的基本条件：
（一）拍卖企业依法成立并开展业务二年以上，上一年度拍卖成交额2000万元以上的；
（二）有2名或2名以上国家注册拍卖师；
（三）有熟悉财务会计、国有资产管理法律、法规、规章的人员；
（四）有符合公物拍卖的场所和设施；
（五）建立必要的经营管理制度，经营规范，服务良好，无违法违规经营活动记录；
（六）法律法规规定的其它条件。
第十五条 申请拥有在全省范围公物拍卖资格的企业除应当具备第十四条规定的基本条件外，还必须是经营五年以上，连续三年年拍卖成交额超过5000万元，至少有3名国家注册拍卖师，并经批准已在住所所在设区市以外设有分支机构的拍卖企业。
四、拍卖企业及其分公司的变更、注销
第十六条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报企业所在地设区市拍卖主管部门审核并经省经济贸易委员会核准后换发拍卖经营批准证书。
拍卖企业申请变更注册登记项目，应填报《福建省拍卖企业变更登记项目申请表》（一式三份），并提交相关材料。
第十七条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。 由省经济贸易委员会收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十八条 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，有关部门依法吊销其营业执照后，省经济贸易委员会应收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十九条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第二十条 拍卖企业在经营过程中其经营资格条件发生变化，达不到《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规规定的设立拍卖企业和拍卖企业设立分公司应当具备的条件，由省经济贸易委员会发出限期整改通知书，限期整改。经过整改仍不符合经营资格条件的，由省经贸委收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
五、外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
第二十一条 设立外商投资拍卖企业及分公司，或申请变更注册登记项目、终止等相关事项，应符合商务部《拍卖管理办法》及有关规定，并向商务部申请。
六、监督管理
第二十二条 省经济贸易委员会负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，管理与指导全省的拍卖行业自律组织。
第二十三条 省经济贸易委员会对全省拍卖企业和从业人员实施监督管理。各设区市拍卖主管部门对本行政区内拍卖企业和从业人员实施监督管理。
第二十四条 省经济贸易委员会每年度对拍卖企业进行监督核查，并出具监督核查意见，对核查不合格的拍卖企业，责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。
拍卖企业应按省经济贸易委员会的要求，在规定的时间内接受核查，并提交年度工作报告、经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《企业法人营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
设立分公司的拍卖企业提交的核查材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
第二十五条 对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省拍卖业统计制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十六条 对拍卖企业实行信用管理制度。福建省拍卖企业信用管理制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十七条 省经济贸易委员会负责对违反《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师，按商务部《拍卖管理办法》第六章有关规定实施行政处罚。具体程序按《行政处罚法》及《福建省经贸委行政处罚工作规则（试行）》（闽经贸政法〔2002〕226号）执行。
七、附 则
第二十八条 在商务部《拍卖管理办法》施行前设立的拍卖企业及分公司，不具备《拍卖管理办法》规定条件的，应当在本规定实施之日起半年内达到规定条件，逾期达不到行政许可条件的，按规定撤回其从事拍卖经营的行政许可。
第二十九条 本规定自颁布之日起施行，省经济贸易委员会原《拍卖企业审核许可管理若干规定》（闽经贸贸管〔2002〕817号）同时废止。
国家商检局关于印发“出口煤（焦）炭检验管理规定”的通知
国家商检局
国家商检局关于印发“出口煤（焦）炭检验管理规定”的通知
（国检检〔１９９０〕４６０号 一九九一年一月三日）
各地商检局：
现将“出口煤（焦）炭检验管理规定”印发你们，望认真贯彻执行。为了更好地执行此规定，加强出口煤（焦）炭的检验管理工作，特作如下通知：
一、各有关商检局要根据本规定，结合本地区的情况制订具体的实施措施。
二、为统一检验依据，决定由河北商检局秦皇岛燃料检验所主办，塘沽商检局协助，于一九九一年六月底前将商检需要的煤（焦）炭检验标准编印成册，供各地商检局使用。
三、为提高检验人员的技术水平和保证检验的准确性，委托河北商检局燃料检验所在一九九一年上半年举办一期煤（焦）炭检验培训班。
四、请对“出口煤炭混入雷管的监督管理和检验办法（草稿）”（见附件二），认真组织讨论，提出意见于二月十五前报国家商检局。
五、各有关商检局，要高度重视出口煤炭的雷管问题，加强检验和监督管理，严格把关。对出口的大同煤更要防止雷管混入，山西、河北商检局应尽快提出检验雷管的具体办法和措施。
附件一：出口煤（焦）炭检验管理规定
附件二：出口煤炭混入雷管的监督管理和查验办法（草稿）
出口煤（焦）炭检验管理规定
第一章 总则
第一条 为加强出口煤（焦）炭检验管理，制定本规定。
第二条 本规定适用于现行《商检机构实施检验的进出口商品种类表》所规定的煤炭、焦炭。
第三条 出口灰生产矿（站、厂）必须经考核取得质量许可证后，外贸经营部门方可收购、出口。
第四条 出口煤（焦）炭必须经产地和口岸商检机构检验，未经检验或检验不合格的，不准装运出口。
第二章 报验
第五条 出口煤（焦）炭的外贸经营部门，应向产地商检机构报验，填写申请单，并提供外贸合同，矿（站、厂）检验单，经营部门验收合格单等有关单证，向口岸商检机构报验时，队提供合同、信用证等有关单证资料外，还必须提供产地商检机构的“换证凭单”作为口岸商检机构受理报验和放行依据之一。
第六条 商检机构接受报验时，应审核报验人申请单所填内容是否清楚、符合合同和信用证要求。否则不受理报验。
第三章 检验依据和方式
第七条 检验依据按：
（１）对外贸易合同约定的检验标准及技术条件。
（２）对外贸易合同未规定检验标准或约定不明确的，依照我国国家标准或国家商检部门指定的检验标准。
第八条 商检机构对出口煤（焦）炭的检验，可采取自验，共同检验，抽查检验等方式。不论采用哪种方式，商检机构均应掌握检验的情况和出证。
第四章 检验程序
第九条 商检机构要认真审核报验单证，明确检验依据、检验项目，及时派员到现场（矿、站、厂或港口）查看货物，按有关规定要求抽取代表性样品和进行制样。
第十条 商检机构按外贸合同技术条件或标准要求，以校准的仪器、衡器进行品质检验及重量鉴定，并出具检验结果和评语。
第十一条 检验人员对报验、取样、制样、查验和检测结果，都应作详细记录，发现的问题及时报告。
第五章 查验、管理
第十二条 商检机构应督促生产矿（站、厂）建立健全质量管理制度和质量保证体系，按照外贸合同、标准规定的要求组织生产，保证出口煤（焦）炭质量，按时供货。
第十三条 商检机构应监督出口煤（焦）炭的矿（站、厂）建立拣矸除杂，清扫车皮制度和清除雷管等有效措施，并严格检验其作业记录。
第十四条 商检机构应监督外贸经营部门加强煤（焦）炭质量管理，健全验收制度，对不符合合同标准要求的煤（焦）炭不得收购发运。
第十五条 商检机构在生产过程中或出厂（矿）前进行监督检查。生产矿（厂）按规定要求对出口煤（焦）炭进行检验，不得以生产过程中的检验代替出口批次的检验。
第十六条 商检机构应监督矿（厂）、加工、外贸经营、储运等部门，加强对出口煤（焦）炭的批次管理、单独存放，严禁混装。
第六章 检验分工
第十七条 口岸商检机构凭产地商检机构签发的出口商品换证凭单作为受理报验和放行的依据。出口煤（焦）炭未经产地商检机构检验合格的不准发往口岸装船出口。
第十八条 产地商检机构要加强产地的检验工作，搞好出口煤（焦）炭的批次管理，确保货证相符，口岸商检机构严格按照合同、信用证及有关规定进行取制样、检验并出具商检证书。对货证相符，标记清楚，单独堆放，批次不乱的，外贸经营部门可申请换证的，口岸商检机构的换证前应当核验必要的项目。
第十九条 口岸和产地商检机构应当加强协作，互通情况，交流经验，确保出口煤（焦）炭的质量，特殊情况及时报告。
第七章 附则
第二十条 商检机构取样时，可要求外贸经营部门和生产矿（站、厂）提供取样所需的辅助人力和必要的工具、器械及交通运输工具。
第二十一条 经商检机构检验的出口煤（焦）炭样品，按批次（船）留存样品，妥善保管半年备查。
第二十二条 经商检机构签发的检验证书或放行单的出口煤（焦）炭，一般应在单证签发之日起两个月内发运出口，超过两个月的，应重新报验。
第二十三条 商检机构对出口煤（焦）炭，应按出口批次、数量、标准、合同规定和检验内容等有关事项建立《商品档案》。
第二十四条 商检机构每半年度应做好出口煤（焦）炭质量分析，报国家商检局，抄送有关商检机构，重大案例及时向国家商检局报告。
第二十五条 商检机构和生产、外贸经营部门应当互相通报质量情况和国外反映，商检机构综合信息通报给有关部门。
第二十六条 本办法由国家商检局负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起执行。
附件二： 出口煤炭混入雷管的监督管理和查验办法（草稿）
总则
为了加强对出口煤炭的检验和监督管理，解决出口煤中混有雷管的问题，保证安全和出口煤炭质量，促进对外贸易的发展，维护我国 经济利益和政治声誉。根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关规定，特制定本办法。
生产矿火工品的使用管理
第一条 各出口煤炭生产矿要建立由矿长直接领导的火工品管理机构。经常对职工进行火工品的使用管理和责任心的教育，严防在井下生产的煤炭中混有雷管。
第二条 凡生产加工出口煤的矿点，必须使用覆铜雷管，不得使用纸质雷管。各矿要对雷管进行统一编号和导通试验，做好记录，并将编号情况报送当地商检机构。
第三条 生产矿要建立完善的雷管管理制度，严格执行雷管的领取、使用、清退和背炮工定期审查制度，并作出详细记录，留档备查。做好哑炮的清除。
第四条 出口煤生产矿必须配备破碎、筛选、加工设备，同时清除雷管，并建立岗位责任制和奖罚制度。
煤炭集运站（矿）对混入雷管的清除措施
第五条 发运出口煤炭的集运站（矿）要加强清除雷管的管理，建立由站（矿）长直接领导的管理机构，全面负责雷管的清除工作。
第六条 集运站（矿）要配备清除雷管的设备，保证设备的有效使用。没有安装清除雷管设备的，不准加工发运出口。
第七条 集运站（矿）对上站的出口煤炭，详细做好清除雷管记录，配备煤场各环节的清除人员。对清出的雷管要对照编号分清责任，并定期将清除雷管的情况报当地商检机构。
第八条 集运站（矿）如发现生产矿上站煤中混有雷管，要限期改进。对生产矿不积极采取改进措施，集运站不得收购。并报当地商检机构和主管部门。
外贸经营部门的质量验收管理
第九条 外贸经营部门要建立质量验收管理机构，强化以清除雷管为重点的管理手段，并有领导负责管理工作。
第十条 向商检机构报验时，要将雷管的清除情况交当地商检机构。
第十一条 外贸经营部门要在集运站（矿）派驻质量验收员，验收雷管的清除情况，并做好详细记录。发现问题，及时处理，并将处理结果报告主管领导。
第十二条 因出口煤中混有雷管，发生国外反映，外贸经营部门要及时向商检机构反馈情况，并查明原因，及时改进。
商检部门的监督管理和口岸的查验工作
第十三条 产地商检机构的监督管理
１、产地商检机构应会同有关部门检查生产矿的火工品使用管理制度的落实执行情况，如发现不按制度办事的，煤中混有雷管的，不准加工生产出口煤。
２、商检机构的驻站人员对清除雷管设备的使用、现场人员的工作进行检查。
３、商检机构要认真审核经营单位的申报单证，对未签注雷管清除验收情况的，一律不受理报验。
第十四条 口岸商检机构的查验工作
１、外贸经营单位要加强进货验收，组织力量清除雷管，用好除雷管设备，保证出口煤炭质量。报验时向商检机构提供产地商检机构的“换证凭单”及清除雷管情况。
２、根据验收情况及国外用户的反映，口岸商检机构会同外贸经营单位不定期对进港煤中混有雷管进行抽查。
３、加强现场监管，发现煤中混有雷管，外贸经营单位加工整理清除，否则不予放行出口。
４、对各码头的装船线除雷管设备实行监管，确保设备正常运转，发生故障时停止装船。
５、口岸、产地商检机构及时做好信息反馈。
