证券业从业人员资格考试办法（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格考试办法（试行）
目 录
第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条 参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条 协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章 组织机构职责
第五条 协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：
（一）制定考试规则；
（二）制定考试大纲；
（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
（四）编制考试预决算；
（五）发布公告；
（六）组织命题；
（七）组织考试；
（八）公布考试成绩；
（九）发放成绩合格证书；
（十）建立资格考试信息库；
（十一）受理咨询。
第六条 协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章 资格考试
第七条 报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力。
第八条 资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条 基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：
（一）证券交易；
（二）证券发行与承销；
（三）证券投资分析；
（四）证券投资基金；
（五）根据需要设置的其他科目。
第十条 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。
第十一条 取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。
第十二条 参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四章 命 题
第十三条 资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。
第十四条 协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。
第十五条 命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。
第十六条 命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。
第十七条 考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。
第十八条 考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。
第十九条 考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。
第二十条 试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。
第二十一条 命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。
参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。
第五章 考 务
第二十二条 协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。
第二十三条 协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。
第二十四条 报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。
境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。
第二十五条 考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。
第二十六条 协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。
第二十七条 资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。
第二十八条 资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。
第二十九条 资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。
第三十条 考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。
第三十一条 考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。
第三十二条 应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。
第三十三条 资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。
第三十四条 协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。
第六章 纪 律
第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。
第三十六条 应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。
第三十七条 应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。
第三十八条 应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。
第三十九条 协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。
第四十条 命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。
第四十一条 协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。
第四十二条 考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。
第七章 附 则
第四十三条 资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。
第四十四条 协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。
第四十五条 本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。
第四十六条 本办法由协会负责解释。
第四十七条 本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。
中药行业高级技师评聘试点办法
国家中医药管理局 劳动部
中药行业高级技师评聘试点办法
国家中医药管理局 劳动部
（1993年2月27日国家中医药管理局、劳动部发布）
为了进一步完善技师聘任制，选拔和培养中药行业高技艺、高技能的人才，根据劳动部劳培字（1990）14号《关于高级技师评聘的实施意见》的规定，结合中药行业的实际情况，特制定本办法。
一、评聘范围和职务名称
高级技师是在高级技术工人中设置的高级技术职务，评聘高级技师是技师聘任制的组成部分。中药行业高级技师职务应在技术密集、工艺复杂的专业中具有高超技能并作出显著成绩的技师中考评、聘任，不是技师的普遍晋升。
高级技师要在中药行业工艺技术复杂和具有综合操作技能的专业或工种中设置。先确定在中药炮炙工、中药提取工、中药片剂工、中药针剂工、中药丸剂工、中药调剂员、中药验收员、中药养护员专业（工种）进行评聘高级技师试点工作。
中药各专业工种高级技师职务的名称统称为“中药高级技师”。
二、任职条件
（一）任技师职务三年以上并作出显著成绩，在本行业或企业内部具有一定的专业技术权威性；
（二）具有本专业（工种）较高的专业知识和操作技能，并了解和掌握相关专业（工种）的有关知识和操作技能；
（三）具有高超、精湛的技艺及综合业务和操作技能；
（四）具有丰富的实践经验，在技术改造、工艺革新、技术攻关和解决本专业（工种）高难度生产技术问题等方面成绩显著。
（五）具有培训高级技术工人及组织指导技术工人进行技术攻关和技术革新的能力；
（六）具有参与企业技术管理和经营管理的能力。
三、考核内容与重点
（一）考核内容包括专业技术知识、操作技能、工作业绩、劳动态度、带教能力等项。在坚技全面考核的原则下，重点考核分析解决生产技术难题能力、创新能力以及工作业绩。
（二）专业技术知识和相关专业知识的考核以笔试为主。同时须撰写单项成果论文或专业技术工作总结，并进行答辩。
（三）工作业绩的考核以定量为主，包括履行技师岗位职责、技术成果、传授技艺等方面的成绩。
（四）各试点企业要根据上述要求制定考核标准，内容要具体、明确，尽可能定量化。
四、评聘组织及程序
（一）中药行业高级技师试点工作，由国家中医药管理局负责提出实施范围、职务名称、考核标准及要求，制定实施办法，指导行业高级技师的考评工作。
（二）有关省、自治区、直辖市及计划单列市中药主管部门会同本地区劳动部门成立中药行业高级技师考评委员会和专业（工种）考核组织，负责本地区中药企业高级技师的考评工作。企业要成立考核组织，负责本企业申报高级技师人员的初审工作，高级技师考评组织中中级以上专业
技术人员不少于三分之二。
（三）申报高级技师，由本人提出申请，所在企业初审推荐，经地区劳动行政部门认定的专业考核组织考核，报省、自治区、直辖市及计划单列市中药行业考评组织评审。
（四）经考评合格者，由省、自治区、直辖市及计划单列市劳动行政部门核发证书。取得高级技师合格证书者，由所在单位进行聘任，签订聘约。
五、比例限额
中药行业聘任高级技师的比例限额原则上控制在技师总数的百分之十以内，各地区可根据企业业务、生产岗位的技术复杂程度和高级技师设岗、定职的实际情况平衡调剂使用。
六、职务津贴和其他待遇
（一）中药高级技师从受聘之月开始，享受高级技师职务津贴，取消技师职务津贴。高级技师职务津贴可参照国家规定的40元至60元幅度内由企业自行确定。对核准下达的增资指标，企业列入成本。
（二）高级技师是生产操作岗位上的高级技术人才，与企业高级专业技术人员具有同等的地位和作用，其福利待遇由企业比照高级专业技术人员自行确定。
（三）高级技师任职二年以上在受聘期间退休，其职务津贴列入工资基数计算退休费。
（四）高级技师的退休年龄，根据生产业务工作的特殊需要及其身体健康状况，经主管部门批准后，可适当延长。
七、使用与管理
高级技师的聘任期限由企业自行确定。应加强高级技师管理工作，要明确高级技师工作职责，并为他们履行工作职责提供必要的条件；要加强高级技师的培训，使他们思想、业务水平不断提高；要建立高级技师的日常和定期考核制度。为了加强中药技术人才的管理和交流，各试点企业
应将高级技师评审表报国家中医药管理局一式三份。
八、评聘高级技师的其他问题，均按技师评聘有关规定执行。
1993年2月27日
