国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》的通知
国务院证券委
国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》的通知
1998年2月24日 证委发［1998］5号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)、国务院有关部委，上海、深圳证券交易所：
为规范境内上市外资股(B股)公司增资发行B股的行为，保护投资者合法权益，国务院证券委员会制定了《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》，现予发布，请遵照执行。
附件：境内上市外资股(B股)公司增资发行B股申报材料的标准格式
第一条 为促进境内上市外资股（以下简称Ｂ股）市场的发展，规范Ｂ股上市公司（以下简称公司）增资发行Ｂ股（配股发行除外）的行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国务院关于股份有限公司境内上市场外资股的规定》和国务院证券委《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》（以下简称《实施细则》）等有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 公司增资发行Ｂ股应当符合下列条件：
（一）本次增发所筹资金用途符合国家产业政策、固定资产投资立项和利用外资的有关规定；
（二）公司前一次股票发行（包括增资或配股，下同）已经募足，募集资金的使用与《招股说明书》或《配股说明书》披露内容相符，或其变动已经法定程序批准，并且资金使用效益良好；
（三）公司前一次发行Ｂ股的招股说明书公布日，至本次增资发行Ｂ股的招股说明书公布日，其间隔时间不应少于12个月，但增资发行Ｂ股与前一次发行Ａ股之间的间隔时间可以少于12个月；
（四）近三年内无重大违法行为；
（五）公司章程的内容符合《公司法》和其他有关规定的要求；
（六）股东大会的召集、召开方式、表决方式和决议内容符合有关法规、政策和公司章程的规定；
（七）按照有关法律、法规的规定履行了信息披露义务；
（八）公司近三年连续盈利，并可向股东支付股利；
（九）公司近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏；
（十）公司预期的Ｂ股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值；
（十一）本次Ｂ股增资发行后，外资股在总股本中所占比例未超过企业主管部门、行业管理部门及其他有关部门限定的比例；
（十二）国务院证券委员会规定的其他条件。
第三条 公司增资发行Ｂ股，股东大会在就下列事项进行表决时，应当逐项进行表决：
（一）本次增资发行Ｂ股股份数额；
（二）发行价格的确定原则或限制性条件；
（三）本次增资发行决议的有效期限；
（四）对公司董事会办理本次增资发行具体事宜的授权和要求。
公司董事会应将上述授权事项列入股东大会通知，并保证全体股东有充分行使表决权的机会。
第四条 股东大会就增资发行Ｂ股授权董事会进行具体发行安排的，董事会可以在授权范围内自行决定本次增资发行的发售时间、发售方式、发行价格和公司章程有关条款的修改，以及筹资使用计划等事宜。
第五条 公司增资发行Ｂ股，可以制作简要的信息备忘录或其他形式的招股说明材料。简要招股说明材料至少应当包括以下内容：
（一）本次增资发行股票的种类、面值、总额、发行价格、本次发行前每股净资产值和发行结束后每股预期净资产值、筹资额、发行价格确定时公司股票市价；
（二）本次增资发行筹集资金用途说明；
（三）本次增资发行的承销机构及其它有关中介机构名称、发售方案及发售原则；
（四）公司经营状况自最近一次公开披露文件（招股说明书、配股说明书、上市公告书、年度报告、中期报告等）公告以来发生的重大变化；
（五）中国证监会要求的其他内容。
第六条 公司增资发行Ｂ股，采取向单一特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式的，可以不制作信息备忘录或其他形式的招股说明材料，但应按照中国证监会和有关证券交易场所的要求及时进行信息披露，并在增发股份上市后五日内，将本次Ｂ股发行、承销情况及信息披露情况报中国证监会备案。
第七条 公司增资发行Ｂ股的申报材料应当按照《实施细则》第七条、第十四条规定的内容及本通知附件要求的格式制作，报中国证监会审核批准。经中国证监会批准后，公司方可实施Ｂ股增资发行。
第八条 本办法自发布之日起施行。
附件：境内上市外资股（Ｂ股）公司增资发行Ｂ股申报材料的标准格式
Ｂ股公司（以下简称公司）向中国证监会报送增资发行Ｂ股申报材料，应按下列标准格式制作：
一、增资发行申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1、标有“Ｂ股公司增资发行Ｂ股申报材料”字样；
2、申报公司名称；
3、申报日期；
（以下4、5、6三项由中国证监会填写）
4、受理日期；
5、发审会议日期；
6、审批文件签发日期。
（三）份数
1、申报材料初次报送6份，其中至少一份为原件；
2、预审结束后，经修订完善的申报材料报送12份，其中至少一份为原件。
二、增资发行申报材料目录
第一章 地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行Ｂ股申请出具的文件
1—1 地方政府或中央企业主管部门同意公司增资发行Ｂ股并将申报材料上报中国证监会审批的文件
第二章 本次增资发行Ｂ股的授权文件及附件
2—1 本次股东大会的决议
2—2 本次股东大会的基本情况说明（包括公司内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况）
2—3 召开本次股东大会的通知（公告复印件）以及对通知情况的说明
2—4 公司增资发行Ｂ股的申请报告
2—5 董事会决议及会议记录
第三章 关于前一次股票发行（包括配股或增资，下同）的有关情况及其他材料
3—1 前一次股票发行募集资金使用情况及变更原定用途的批准情况说明
3—2 前一次股票发行的《招股说明书》或《配股说明书》
3—3 前一次股发行以来信息披露情况说明
3—4 历次股权结构变动情况说明（可以用图表形式表述）
3—5 企业法人营业执照
第四章 资金运用可行性说明材料
4—1 本次增资发行Ｂ股所筹资金运用的可行性报告
4—2 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准文件
第五章 简要招股说明材料
5—1 Ｂ股增资发行信息备忘录或其他形式的招股说明材料（应同时提供外文文本）
5—2 招股说明材料附件
5—2—1 公司最近三个年度的财务报表及附注和审计报告（含境内、境外审计）
5—2—2 盈利预测报告（如有）
5—2—3 法律意见书
5—2—4 承销商律师关于招股说明书或信息备忘录的验证记录
5—3 招股说明书概要
注：1、经中国证监会同意，采取向单一特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式，在申报材料中可以不制作简要招股说明材料，但需提供最近年度的财务报表及附注和审计报告（含境内、境外审计）、盈利预测报告（如有）、法律意见书、发行上市方案等，并在增发股份上市后5日内，由主承销商和公司分别将本次Ｂ股发行上市及信息披露等有关情况报中国证监会备案。
2、在中国证监会另行作出规定之前，招股说明书概要可参照《招股说明书的内容与格式》（证监〔1997〕2号）进行编制，并应与日后在指定的报刊上公布的内容完全一致。
第六章 发行申报材料附件
6—1 国有股权持有单位关于本次增资发行Ｂ股出具的意见（如有）
6—2 公司章程
6—3 承销协议
6—4 承销团协议（如有）
6—5 证券交易所同意安排公司增资发行的Ｂ股上市的承诺函
6—6 主承销商和国际协调人分别作出的关于公司Ｂ股增资发行前景的分析报告及发行方案
第七章 中介机构从业资格证书
7—1 有关证券经营机构从事境内上市外资股的资格证书
7—2 其他中介机构（会计师事务所、律师事务所）及其签字人从事证券业务的资格证书
注：1．每一页的页码必须与目录中的页码相符。
2．页码标注的举例说明。例如：第四章4—1节的页码标注应为：
4—1—1，4—1—2，4—1—3……4—1—Ｎ。
中华人民共和国政府和莫桑比克人民共和国政府关于中国派遣医疗队赴莫桑比克工作的议定书（1983年）
中国政府 莫桑比克人民共和国政府
中华人民共和国政府和莫桑比克人民共和国政府关于中国派遣医疗队赴莫桑比克工作的议定书
（签订日期１９８３年６月２０日 生效日期１９８３年６月２０日）
中华人民共和国政府和莫桑比克人民共和国政府，为了发展两国卫生事业的合作关系，达成协议如下：
第一条 应莫桑比克人民共和国政府（以下简称莫方）的要求，中华人民共和国政府（以下简称中方）同意派遣由二十二人组成的医疗队（包括译员、厨师等）赴莫桑比克工作。
第二条 中华人民共和国医疗队（以下简称中国医疗队）的任务是与莫桑比克医务人员密切合作，协助开展医疗工作（不包括法医工作），并通过医疗实践交流经验，相互学习。
第三条 中国医疗队工作地点是马普托市医院和彭巴医院。
第四条 中国医疗队所需的医疗设备、器械、药品、医用敷料和化学试剂由莫方供应。
第五条 莫方负责办理中国医疗队自用的生活用品的报关和提取手续。
第六条 中国医疗队的待遇如下：
１．中国医生前往莫桑比克和他们从莫桑比克返回中国的旅费由莫方直接支付。
２．译员和厨师从中国赴莫桑比克的旅费由中方直接支付。
他们从莫桑比克返回中国的旅费由莫方直接支付。
３．中国医疗队医生在莫桑比克工作期间的每月工资由莫方负担。
译员和厨师的每月工资由中方负担。
中国医疗队医生的月工资标准见本议定书附件。从本议定书签字之日起，该标准如遇到莫桑比克物价变动超过百分之十时，经中、莫双方协商，予以调整，并换文确认。
４．莫方将中国医疗队医生的工资按月拨给中华人民共和国驻莫桑比克人民共和国大使馆经济参赞处。中国医疗队医生有权按月把月工资中的百分之二十可兑换货币汇回中国。
５．莫方为中国医疗队提供合适的、配有家具、卧具、炊具和餐具的住房，并免费提供使用水、电。
６．莫方负责提供中国医疗队工作所需的交通工具和尽可能提供其他方面的用车。
莫方负责支付中国医疗队人员的差旅费。
７．中国医疗队人员每工作十一个月后，享有三十天带工资的休假。
８．莫方尽最大可能向中国医疗队提供基本食品供应的方便。
第七条 中国医疗队人员在莫桑比克工作期间，莫方免除他们应缴纳的直接税款，并为他们提供开展工作的便利条件。
第八条 中国医疗队人员享有中华人民共和国国庆、春节和莫桑比克人民共和国的节假日。
第九条 莫方保障中国医疗队人员享有同莫桑比克公民同样的医疗待遇。
第十条 中国医疗队应尊重莫桑比克人民共和国的法律和风俗习惯。
第十一条 本议定书如有未尽事宜或在执行中发生异议，应由两国政府通过友好协商解决。
第十二条 本议定书自中国医疗队抵莫桑比克之日起生效，有效期为两年。期满后，中国医疗队按期回国。
如莫方仍需中国医疗队的工作，应在期满六个月前提出，经双方协商后另签议定书。
本议定书于一九八三年六月二十日在马普托签订，共两份，每份都用中文和葡萄牙文写成，两种文本具有同等效力。
中华人民共和国政府 莫桑比克人民共和国政府
代 表 代 表
陈 世 培 埃思妮·德·阿尔梅依达·玛托斯
（签字） （签字）
附件
中国医疗队医生月工资标准：
１．主任大夫 二万七千梅蒂卡尔
２．主治大夫 二万四千五百梅蒂卡尔
３．住院大夫 二万二千梅蒂卡尔
本标准确定的工资中百分之二十用可兑换货币支付，外汇的兑换率按每月发工资之日莫桑比克人民共和国莫桑比克银行规定的正式牌价办理。
