上海粮油商品交易所管理暂行规定
上海市人民政府
上海粮油商品交易所管理暂行规定
上海市政府
第一章 总 则
第一条 为了加强对粮油商品交易所的管理，规范期货交易行为，维护市场秩序，保障交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 上海粮油商品交易所（以下简称“交易所”）是不以盈利为目的，为粮油等农产品期货交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的事业法人。
第三条 交易所的任务是，依照期货交易规则和本规定，在指定场所公开、公平、公正、规范地组织粮油等农产品的期货交易。
第四条 交易所由国家商业主管部门和上海市人民政府共同领导，接受交易所管理委员会（以下简称“管委会”）的监督管理。
第五条 与粮油期货交易有关的单位和人员均须遵守本规定。
第二章 组织机构
第六条 交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第七条 会员大会是交易所的权力机构。会员大会至少每年召开一次会议，须有三分之二以上的会员出席，其决议须经半数以上的会员表决通过后方可生效。
第八条 会员大会有以下职权：
（一）制定、修改交易所章程；
（二）选举和罢免理事；
（三）审议、通过总裁的工作报告；
（四）决定其他需要由会员大会审议、通过的事项。
交易所章程经会员大会通过后，报管委会批准。
第九条 理事会是会员大会的常设执行机构，向会员大会负责。理事会每届任期三年。
第十条 理事会的主要职责是：
（一）制定、修改交易所业务规则，报管委会批准；
（二）批准接受新会员；
（三）聘任交易所总裁；
（四）决定对会员开除会籍的处分；
（五）审定交易所总裁提交的工作计划；
（六）履行会员大会授予的其他职责。
第十一条 理事会成员应不少于七人，其中会员理事人数应不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由有关部门提名，经会员大会选举产生。
第十二条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长由管委会提名，理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代行职权。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，理事长担任会议主席。
第十三条 交易所设总裁一人，副总裁若干人，总会计师、总工程师、总经济师各一人。
总裁由政府有关部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总裁任期三年。
副总裁、总会计师、总工程师、总经济师由总裁聘任。
第十四条 总裁主持交易所的日常工作，是交易所的法定代表人。总裁因故不能履行职责时，由副总裁代行职权。
总裁为理事会当然理事。
第十五条 会员大会下设监察委员会。其职责是：
（一）监察理事会执行会员大会决议的情况；
（二）监察交易所总裁、副总裁及其他工作人员执行会员大会与理事会决议的情况；
（三）监察本规定和交易所章程、业务规则的执行情况。
交易所应制定监察委员会规则，报管委会批准生效。
第三章 会 员
第十六条 交易所实行会员制。
第十七条 申请会员须符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门注册登记，具有独立的法人资格；
（二）注册资金在二百万元以上；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守交易所章程；
（五）有良好的商业信誉。
第十八条 具备本规定第十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向交易所提出书面申请并提交有关文件；
（二）交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则提出审查意见，报理事会审议通过；
（三）交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第十九条 会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）委派出市代表进场进行交易；
（三）使用交易所提供的公用设施和享受有关服务；
（四）对交易所工作提出建议；
（五）退出交易所。
第二十条 会员有下列义务：
（一）遵守本规定及各项业务规则；
（二）按规定缴纳有关费用；
（三）对自身名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，保管好客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向交易所报告业务情况；
（六）维护交易秩序和交易所的声誉，爱护交易所的财物。
第二十一条 会员应当在交易所以外设定与其业务相适应的代理机构。
第二十二条 会员从事自营业务须另行提出申请；未经批准，会员不得从事自营业务。
第二十三条 会员的出市代表和其代理机构的经纪、结算人员，须经交易所审核、培训，取得合格证书并注册后，方可从事交易业务工作。
第二十四条 会员及其出市代表的资格每年复审一次。
第四章 交 易
第二十五条 具有法人资格的单位和具有完全民事行为能力的公民，可以客户名义在交易所会员的代理机构开立帐户，参与期货交易。
第二十六条 下列单位和人员不得参与期货交易：
（一）国家行政机关；
（二）交易所以及与交易管理直接有关的公职人员。
第二十七条 交易所交易的期货品种是小麦、大麦、大豆、大米、玉米、植物油脂和油料等农产品。
第二十八条 期货交易采用标准化合约。期货合约的基本内容包括：合约名称，交易单位，合约月份，最小变动价位，每交易日价格最大波动限额，最后交易日，交割等级及地点等。
第二十九条 期货合约由交易所统一制定，经管委会批准后，由交易所制发。
第三十条 期货合约一经订立，即可上市交易。
期货合约的交易实行无纸化形式。
第三十一条 期货的周期最长为十二个月。
第三十二条 期货交易的价格单位为：人民币元／吨。
第三十三条 每份期货合约为“一手”，交易数量必须是“一手”或其整倍数。
第三十四条 交易采用自由报价的集中竞价方式。
第三十五条 成交实行价格优先和时间优先的原则。
第三十六条 交易通过计算机终端递盘和发盘。买价与卖价吻合，计算机即撮合成交。
第三十七条 客户从事期货交易，必须委托会员的代理机构从事买卖业务。
出市代表在场内只能执行其所代表会员送达的指令。
第三十八条 期货交易实行分层次负责制度。交易所对会员负责，会员对客户负责。
第三十九条 交易者只能在买卖限额内从事交易活动，对超出买卖限额的持仓量，交易所有权采取强制平仓措施。
第四十条 会员应按规定向交易所报告其交易业务情况；交易所有权对会员的交易业务情况进行检查。
第四十一条 交易所对交易价格实行涨停板、跌停板制度。
交易所可以根据交易行情变化，调整价格最大波动限额。调整幅度在合约标明的价格波动限额基础上扩大百分之五十以上的，须经管委会批准。
第四十二条 会员经批准兼营自营业务的，必须分别设立自营交易帐户和代理交易帐户。自营业务和代理业务必须由不同的业务部门办理。
第四十三条 兼营自营业务的会员，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
会员进行自营买卖时，应当向相对交易人明示。
第四十四条 所有合约相同、买卖相反的交易定单，必须通过交易所公开交易，会员不得自行配对成交。
所有合约相同、买卖相反的持仓，不得自行在帐户之间对冲。
第四十五条 交易行情信息由交易所统一公布。
第四十六条 禁止下列行为：
（一）会员与客户之间、客户相互之间进行场外交易、内幕交易；
（二）会员利用客户的帐户或名义为自身从事期货交易；
（三）会员泄露客户的委托事项及其他有关交易秘密；
（四）制造或者散布虚假的信息；
（五）泄露未经公布、影响行情的信息；
（六）会员对客户提供获利的保证；
（七）会员为未办妥开户手续的客户从事交易；
（八）操纵市场或者扰乱交易秩序。
第五章 结 算
第四十七条 交易所设立结算部，对交易所的交易进行统一结算。
第四十八条 会员的交易帐户由交易所统一结算和管理；客户的交易帐户由其委托代理的会员统一结算和管理。
交易所有义务向会员报告帐户情况；会员有义务向客户报告帐户情况。
第四十九条 交易实行保证金制度。保证金分为结算保证金、履约保证金和追加保证金。结算保证金不足规定数额的，不得进行交易；履约保证金不足规定数额的，必须按规定缴足追加保证金。
对追加保证金不足规定数额的持仓，交易所有权采取强制平仓措施。
第五十条 交易实行日结算制度。每交易日的全部交易帐户须在下一交易日开盘前结清。每交易日的结算价由交易所在当日收盘后公布。
第五十一条 各交易帐户的资金收支必须分列，禁止挪用、套用不同帐户之间的资金。
第五十二条 会员必须将客户帐户资金控制在交易所规定的最低限额以上。
第五十三条 交易平仓后，交易所或者会员应将交易者的履约保证金清退。交易者对其帐户中的盈余部分，可以提取。
企业交易者对其帐户中的盈利应列入利润，对交易损失可在企业利润中轧抵。
第五十四条 交易达成后，应按规定标准，由客户向会员缴纳手续费，会员向交易所缴纳手续费。
第五十五条 客户有权查阅其帐户情况。
第五十六条 所有在交易活动中形成的业务记录、单据、凭证、帐册等，必须完整保存五年。在此期间内，政府有关部门和交易所可按规定查阅。
第六章 交 割
第五十七条 合约进入交割月份，卖出方可以提出交割要求，买入方应随时准备接受交割要求；在最后交易日收盘时尚未对冲的合约持有者，均须履行交割。
第五十八条 交割实行三日交割制，依次为持盘日、通知日、交割日。
第五十九条 交割采用票据交换方式。交割双方按交割通知要求办理票据交换手续。卖出方须提交栈单、发票；买入方须提交付款凭证；票据经交易所验证、交换，交割即告完毕。
交易所负责办理会员之间的交割配对及票据交换手续，会员负责客户之间的交割配对及票据交换手续。
第六十条 交割物品的价格以持盘日结算价为基准，允许采用以交割物品的替代品进行实际交割的升贴水标准，但须由交易所予以确认。
第六十一条 交易所设置定点交割仓库，为交割提供仓储、栈单和交割物品等服务。交割仓库应配备必要的设施。
第七章 仲裁与处罚
第六十二条 会员之间或者会员与客户之间发生的业务纠纷，双方协商无效的，可以提请交易所仲裁。
提请仲裁的各方当事人，应达成仲裁协议，并提出书面申请。
第六十三条 交易所在收到当事人仲裁申请书之日起，应在三十日内作出仲裁决定。
第六十四条 会员在代理客户买卖或者自营买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应承担赔偿责任。
第六十五条 对违反本规定的行为，交易所可责令当事人立即停止违法、违规行为，并给予警告、停止交易或者取消会员资格的处罚，还可按交易所章程给予经济处罚。
第六十六条 管委会对违反本规定和交易所章程、业务规则的当事人，有权责成有关部门依据有关规定给予行政处分或者行政处罚。
第八章 附 则
第六十七条 本规定的具体应用由管委会负责解释。
第六十八条 本规定自发布之日起施行。
1993年7月10日
农业部办公厅关于印发《农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）》的通知
农业部办公厅
农业部办公厅关于印发《农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）》的通知
农办科〔2009〕63号
中国农业科学院 、 中国水产科学研究院 、 中国热带农业科学院：
为规范和加强我部基本科研业务费专项资金的项目管理工作，根据财政部《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教〔2006〕288号）及中央财政项目资金管理有关规定，我部制定了《农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。
二〇〇九年十月十九日
农业部基本科研业务费项目管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 根据《国务院办公厅转发财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（国办发〔2006〕56号）和财政部《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教〔2006〕288号），为规范和加强农业部基本科研业务费专项资金的项目管理工作，提高基本科研业务费专项实施水平和资金使用效益，制定本办法。
第二条 本办法所称“农业部基本科研业务费项目”（以下简称项目）是指中央财政设立的“公益性科研院所基本科研业务费专项资金”安排的由农业部所属科研机构承担的研究项目。
第三条 项目的支持对象为农业部所属中国农业科学院、中国水产科学研究院和中国热带农业科学院（以下简称三院）所属的非营利科研机构（含院本级，以下简称研究所）。
第四条 项目重点支持研究所开展符合公益职能定位，代表学科发展方向，体现前瞻布局的自主选题研究工作。具体包括：
（一）学科优势明显，发展潜力大，能保持或提升研究所持续发展能力的储备性研究。
（二）瞄准世界农业科技发展前沿，具有重要科学意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点的创新性研究。
（三）围绕农业生产发展需求，有重要应用前景或重大公益意义，有望取得重要突破或重大发现的孵化性研究。
第五条 项目管理原则：
（一）稳定支持、长效机制。项目稳定支持研究所培育优秀科研人才和团队，促进研究所形成有益于持续发展、不断创新的长效机制。
（二）科学民主、公开公正。项目选题和项目负责人应当在研究所内按照科学民主的原则，通过学术委员会评议，结果公示等公开、公平的方式产生。
（三）依托研究所、自主安排。项目依托研究所已有的科研条件、设施和环境，由研究所自行立项，自主安排。重点支持有助于研究所实现学科布局与发展规划目标，有利于培育优秀科研人才和团队的选题。
（四）专款专用、追踪问效。基本科研业务费应当纳入研究所财务统一管理，单独设账，专款专用，并实行追踪问效。
第二章 申报
第六条 研究所根据国家规定的职能定位，结合本所学科发展方向、人才培养规划和优秀科研人员、团队独立提出的科研需求，制定项目实施工作规划，做好前瞻布局。
第七条 项目申报由研究所自行组织，原则上每年一次，每人或团队限申请一项，已获支持尚未结题的不能申请新项目。申请者必须具备以下基本条件：
（一）恪守科学道德，学风端正扎实，有可靠时间保证；学术思想活跃，发展潜力较大。
（二）年龄在40周岁及以下，能够组建以青年科技人员为主的稳定研究队伍，申请时没有承担排名前四名的国家科技计划（基金等）等项目。
（三）适度支持引进正在国外学习和工作，年龄在45岁及以下的专家学者。引进人才应当具有博士学位，在国外已聘为助理教授及以上职位，引进后能明显提升研究所持续创新能力。
项目申请人应对申报的项目进行检索、查新，避免与国家科技计划、行业科技计划等科研项目重复安排。
第八条 研究所应设立学术委员会，具体负责项目评议、遴选和考核等工作。
学术委员会由9人以上的科技、经济和财务管理等方面的单数专家组成，其中外单位专家占1／3以上。项目申请人和其他可能影响公正的人员主动申请回避。学术委员会应从农业科技事业发展的高度，从学科建设和人才培养的角度，对所有申报项目客观公正地提出意见和建议。
第九条 学术委员会在2／3以上委员到会时，可以提出立项项目、项目负责人候选提名和资助金额等具体建议，并在研究所范围内公示一周以上（涉密项目除外）。研究所负责受理公示期质疑，学术委员会进行调查和复议。
第十条 学术委员会根据公示结果确定年度支持项目、项目负责人和资助额度后，报研究所法定代表人审定，并与项目负责人签订项目任务书，明确约定双方的权责关系。
项目任务书内容包括研究目标、研究内容、时间节点、研究团队（含外协单位）、考核指标、经费预算（含总预算与年度预算）等要素。任务书一经签订，一般不得变动。确需变动，需经学术委员会审议、研究所的法定代表人审批。
第十一条 研究所应于每年11月15日前将下一年度的项目立项情况报三院主管部门，三院主管部门审核后于11月25日前，以正式文件报农业部科技教育司备案。备案内容包括：项目名称、项目摘要（200字左右）、项目执行期限、项目负责人和经费资助额度等（备案格式见附件）。
第三章 项目管理
第十二条 项目实行项目负责人负责制，要明确项目负责人的责任、权力和义务；研究所负责项目的监督、检查、项目验收及追踪问效；学术委员会负责学术把关。
第十三条 项目负责人的职责是：
（一）编制项目申报材料及项目预算；
（二）与研究所（院本级）签订项目任务书；
（三）根据项目任务书执行项目，并按照国家有关规定管理和使用项目预算经费；
（四）接受研究所和学术委员会对所负责项目的监督检查、绩效考评、年度评估、执行情况报告和总结等工作；
（五）整理项目执行情况档案；
（六）编报项目结题报告，提出结题验收申请；
（七）负责项目有关的其他工作。
第十四条 研究所科研管理部门会同财务管理部门负责本所项目的具体管理工作，主要履行下列职责：
（一）负责承担学术委员会对项目的评议、项目负责人遴选和考核等组织工作；
（二）负责组织对项目执行情况的监督检查和年度评估；
（三） 负责通报项目执行情况年度评估结果；评估结果将作为滚动支持的依据；
（四）建立项目档案和数据库；按时向主管部门报送项目总结和考核评估报告；
（五）组织项目验收；
（六） 监督考核项目经费使用情况；
（七）负责其他相关工作。
第十五条 学术委员会履行下列职责：
（一）实施每年一度的项目总结和评审工作，并对项目的顶层设计和完善提出建议和意见；
（二）提出建议支持的个人或团队项目名单及经费支持额度；
（三）审核项目经费预算的合理性；
（四）学术委员会成员作为项目申请人或其他可能影响评审结果公正性的人员应当主动申请回避；
（五）负责其他相关工作。
第四章 经费管理
第十六条 项目经费通过部门预算渠道核定到研究所。经费管理按照《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法（试行）》（财教[2006]288号）和国家财政专项资金管理的有关规定执行。
第十七条 研究所应当建立健全项目经费内部管理制度，明确经费使用和审批权限，按照时间节点对资金使用情况进行考核，加强内部监督检查，确保资金的合理使用和安全有效。
第十八条 使用基本科研业务费形成的固定资产、无形资产等均属国有资产，并按照国家有关规定执行管理。
第五章 考核评估
第十九条 项目结题时，项目负责人应当提前两个月提交结题申请、项目总结报告和经费决算等相关材料，由研究所负责组织验收。
第二十条 研究所应当建立以科学道德、创新成果、人才培养、能力提升、社会效益和经济效益等为主要目标的评价体系，坚持以人为本、鼓励探索的原则，及时组织项目结题验收工作。研究所学术委员会应对每个项目提出评议意见和指导建议。
对于考核优秀的项目负责人，下一年度申请项目优先给予支持；对于没有客观原因而未能完成项目合同任务的不在或减量支持；对于学术弄虚作假的取消其以后的申报资格。
第二十一条 研究所要按照定性与定量评价相结合的原则，组织好本所项目的绩效评价工作，重点评价项目的绩效情况、人才队伍建设和研究所科学研究能力水平的整体变化情况。
第二十二条 项目验收完成后，项目负责人将项目申请书、任务书、阶段性自查报告、结题报告、验收评议意见、有关重要成果等技术材料按规定归档。
第二十三条 研究所应于每年12月30日前将本年度项目总结上报院主管部门。院主管部门审核后于次年2月底前以正式文件将项目总结分别报送农业部科技教育司、财务司。
项目总结内容包括以下几方面：项目立项情况及其领域分布、主要做法、主要成效、存在问题、解决措施及有关建议等。
第六章 附则
第二十四条 研究所应根据本单位实际，结合本办法制定（修订）具体的实施细则，经逐级审核后报财政部备案。
第二十五条 本办法由农业部科技教育司负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。
附件：农业部中央级公益性科研院所基本科研业务费项目评审情况表
附件：
附件：农业部中央级公益性科研院所基本科研业务费项目评审情况表.doc
http://www.agri.gov.cn/govpublic/KJJYS/200911/P020091110513885884968.doc
