略论政府承认的性质
——兼评相互承认理论
吴 源 ※
承认问题是国际法上一个古老而又常新的问题，论述虽丰，却很少有为普遍接受的。政府承认作为其中重要的一个方面，长期以来在各国的外交实践中一直占有一席之地。但是，无论是各国的政府当局还是国际法学者，还远未能在有关的一些基本问题上达成一致。中华人民共和国政府成立以后，适应外交形势的需要，
在政府承认方面提出了一系列新理论，其中之一就是相互承认理论。
按照相互承认理论，一个既存政府在对新政府作出承认时，新政府也同时承认既存政府，双方互为承认者和被承认者。同时，双方的承认互为前提条件，任何一方的不承认必然导致另一方的不承认。
相互承认理论的提出，突破了传统国际法理论中关于政府承认的观点，非常现实地支持了中华人民共和国政府的外交实践，
在一些中国学者笔下被认为是中华人民共和国对承认法的贡献。
从相互承认理论中能够得出这样的结论，即既存政府反过来被新政府所承认，不但是可能的，而且是必要的，否则将对国家主权平等这一国际法基本原则构成挑战。然而，除了苏联和中华人民共和国政府的承认实践以外，
我们难以找到支持相互承认理论的广泛的国际实践。而且，不论是苏联政府还是中华人民共和国政府，对相互承认的运用都有一个显著的共同特点，那就是同时伴随着建立外交关系的宣告。这就不免使人怀疑所谓“相互承认”其实是“相互建交”的另一种说法。
无疑，相互承认理论给国际法学说带来了一定程度上的困惑。消除这一困惑的关键，首先在于明确政府承认的一些基本理论问题，并在此基础上对相互承认的理论和实践进行客观的评价。本文将围绕上述问题，密切结合中华人民共和国政府的承认实践，从不同的角度进行探讨。
一、关于政府承认
（一）从概念上看，政府承认是一种主要由既存政府肯定新政府地位的行为。
承认是国际法领域中颇难定义的概念之一，因为它往往被各国政府用作外交政策的工具，来表示对国际关系新情况的同意与否，而且没有明确清晰的习惯法规则来对其详加阐述，
法律观点上的分歧非常大。多数学者的著作中均将其仅作现象描述甚至略过不提， 只有少数著作进行过这方面的尝试， 至于给政府承认下定义的就更少了。
政府承认一般来说发生在某一新政府以破坏国内法律秩序的方式掌握政权的情况下， 如内战、革命或政变。
也就是说，政府承认所针对的对象是新政府，这在绝大多数国际法著作和外交实践中都是被不假思索地作为公理来对待的。中华人民共和国政府承认外国政府的情况也多数如此。
例外的一种情况是对长期未被承认的政府的承认，
最典型的例子就是对中华人民共和国政府的承认。中华人民共和国政府自1949年成立至1971年恢复在联合国的合法席位，二十余年中得到了世界上相当多国家政府的承认，1971年以后更是得到世界上绝大多数国家政府的承认。然而，外来势力的干涉造成前中华民国政府残余在台湾地区得以保存的局面，仍然有个别国家无视事实而承认已在国际法上不复存在的“中华民国政府”，这就使得承认中华人民共和国政府的问题在它建立四十多年之后仍未消失。在极少数例子中，出于政治上或尊严上的考虑，有的新政府也提出对既存政府的承认问题。
这种特殊的外交实践被中国的一些学者用作相互承认理论的实证依据，认为新政府同样也可以承认既存政府。但是从一般的国际法著作来看，大多数学者均倾向于认为承认是既存政府针对新政府作出的单方面行为（这从他们给承认所下的定义中可以得到证实），相互承认的概念并未得到广泛赞同。
（二）从性质上看，政府承认是一种深受政治动机影响的法律行为。
在承认究竟是政治行为还是法律行为的问题上，国际法学者们之间存在着分歧，有些学者认为承认纯粹是一种政治行为，更多的则肯定承认是一种包含政治因素的法律行为。
对于法律行为的含义其实有两种理解，一种仅指承认的效果是法律性的，另一种则认为承认的给予及效果都是法律性的。在这两种不同的情况下，对政治因素的说明也是不同的。如果将法律行为理解为“承认的效果是法律性的”，政治因素就是指承认的给予是政治性的，可由各国根据政治考虑自由决定，只有给予承认之后才产生法律效力；相反，如果将法律行为理解为“承认的给予及效果都是法律性的”，政治因素仅指在给予承认的时候对其法律条件的应用是政治性的，各国无权决定承认的法律条件和法律效果。但是无论怎样，承认行为是永远不可能脱离政治考虑的。
一般来说承认不是义务，但也不是完全不接受国际法约束的政治行为。那种认为只有将承认作为义务才能体现其法律性质的观点是片面的。一旦具备了政府的要素，一个政府就有权代表其国家开展对外交往活动，它的基本权利也就是其所代表的国家在国际法上应有的权利。其他国家可以不承认该政府，但必须尊重这些权利，不能因为政府未被承认而否认国家的这些权利。不承认政府可能是合乎政治考虑的，但否认国家的权利则是违反国际法的。从这个意义上来说，既存政府对新政府是负有义务的，只不过不是承认本身，而是在对它的关系上必须遵守国际法。
这就是承认的法律性的表现。
尽管承认就其本质而言是一项法律行为，但政治影响在承认决策中所起的作用也是显而易见的。正因为如此，不同国家甚至同一国家在不同时期的承认政策可能完全不同。
有效统治原则是政府承认中为各国所一般接受的原则，但究竟什么样的政权才称得上是达到有效统治的政府，不同情况下各国的自行判断差别可能会很大，这里面政治考虑所起到的作用就会显得举足轻重。
彼得森(M.J.Peterson)从国际体系的角度详细探讨了政府承认中的政治影响，归纳为两类情形：一类是表达观点，即用承认来表示对新政府的友好或敌意；另一类是影响行为，即用承认来换取新政府某一行为或对未来政策的承诺。
在前一类情形中，如果既存政府的目的是支持新政府，往往就会迅速承认，如苏联1949年10月2日对中华人民共和国政府的承认；相反，如果既存政府的目的是反对新政府，一般则会导致拖延承认，甚至继续承认原先的政府，如美国在承认中华人民共和国政府问题上的态度。
后一类的情形就是所谓的“附条件的承认”，这些条件大多是与新政府的有效统治无关的。在承认中华人民共和国政府的例子中，这样的行为理所当然地遭到了被承认者的坚决反对。
（三）从效果上看，政府承认是一种宣告性的行为。
正统主义和事实主义是政府承认理论上相互对立的两种主要观点，表现在政府承认的效果方面，就是构成性和宣告性的分歧。正统主义认为一个新政府只有通过他国的承认才能在国际上代表其国家，该政府的权利和义务有赖于承认，而承认与否的决定性因素是该政府相对于原法律制度来说是否合法；事实主义主张承认仅仅是宣告一个新政府在事实上的存在，而不为其创设任何权利和义务，决定承认的唯一标准就是该政府的有效统治。两种理论对承认效果的观点是截然不同的。正统主义将判断新政府的必要条件是否已经满足的权力交给承认国，由其根据国际法自行决定，使得承认国有权进一步确认新政府的合法性。在这种情况下，承认将对新政府的资格产生实质性的影响，新政府只有经过承认才能在国际法上存在。事实主义则是预先假定新政府的必要条件已经满足，承认国所要做的仅仅是对其合法性加以宣告，但承认与否并不对新政府的资格产生实质性的影响，新政府也并非只有经过承认才能在国际法上存在。
现代国际法所广泛接受的是事实主义理论，
这与现代国际法中的主权、平等和不干涉内政原则是一致的。一国政府的变更，不论采取何种形式，都是该国的内部事务，外国无权对这种变更的合法性作出判断，否则便是对别国内政的干涉和对主权平等原则的破坏。中华人民共和国政府是和平共处五项原则的倡导者，主权平等和不干涉内政是它对外交往的一贯方针，因而中华人民共和国政府所支持的是事实主义，在其实践中从未发生过以新政府的产生不合对方国家国内法为由而拒绝承认的事例。
根据普遍接受的事实主义观点，承认并不对政府的资格产生实质性的影响。一个政权作为一个主权国家的政府存在这一客观事实，无论是在其国内还是国际上，均不因其他国家政府的承认或不承认而有所变化。符合政府所应具备的必要条件的政权，即使世界上大多数国家政府都不承认其政府地位，也仍然是一个政府，其权力在本国领土上有效，在国际法上有资格代表本国从事国家行为，只不过该国的国际行为能力会在事实上受到限制，权利义务在国际上的行使可能不得不推迟到政府被承认以后。相反，一个事实上已经丧失政府地位的政权，即使仍然被许多出于政治考虑无视这种变化的国家政府所承认，也无权在国际法上代表本国，其盗用国家名义所从事的行为在法律上终究是无效的。中华人民共和国政府于1949年10月1日成立后，就取代前中华民国政府而成为中国的唯一合法政府。虽然从那时起一直到1971年恢复中国在联合国的合法席位，世界上相当多的国家特别是少数有重要影响的国家拒绝承认这一事实，但这并不妨碍中华人民共和国政府在法律上和事实上代表中国从事外交活动。
尽管退踞台湾的前中华民国政府残余继续以“中华民国”名义占据中国在联合国的代表席位，非法代表中国签订旧金山对日和约、退出国际民航组织和关贸总协定，但这些行为在国际法上都是无效的。
中华人民共和国政府作为中国唯一合法政府的资格，并不因其他国家的承认与否而有所改变。?
与此同时，既存政府也没有承认新政府的义务。一个新政府掌握政权后，尽管它已经在法律上符合了作为政府所必须具备的条件，但其它国家如果不准备与它发生政治联系的话，就没有义务对新政府存在这一事实作出宣告。正如我们前面提到过的，作出这样的宣告是把政治因素应用于法律行为的过程，而不作出这样的宣告也不会动摇新政府在国际法上的地位。因此，宣告或不宣告新政府存在的事实，也就是说承认或不承认新政府，是由每个国家自行决定的外交政策领域的事项。但这种自由有一个必要的前提，就是不能违反国际法，不能以在国际法上丧失依据的理由来对抗新政府存在的客观事实。在美国承认中华人民共和国政府的例子中，美国政府出于政治考虑可以不承认中华人民共和国政府，但它不能继续视在国际法上已不复存在的“中华民国政府”为中国的合法代表，不能侵害中华人民共和国政府作为中国唯一合法政府所享有的权利（如在中国已参加的国际组织中享有席位的权利），否则就超越了单纯外交政策的范畴而构成国际法上的侵权，应承担由此引起的国家责任。?
（四）从形式上看，政府承认是可以采用多种方式的行为。
政府承认的形式最常见的是分为明示承认和默示承认。明示承认是通过一种明确表示承认意思的正式通告或宣言来实现的，默示承认则是通过一些虽然未明确提到承认但却无可置疑地表示承认意思的行为来实现的。
国家实践表明，当对立的政权争执不下，各自声称是某个国家的合法政府时，可以通过声明的形式明示承认。中华人民共和国政府成立以后，历史原因造成了已被推翻的旧政权在国际社会中争夺中国合法政府地位的局面，加之新中国政府对民族解放运动的坚定支持，使得明示承认在新中国外交实践中尤其占有重要地位。相反，英国等国家则更多地采用默示承认的方式。这种方式表明了一种政策，即不是明确地承认一个新政府，而是通过正常的政府间行为来表明被承认方有资格被作为合法政府来对待。?
由于承认涉及到意思表示的问题，并且会引起重要的法律后果，因此应当特别注意，即使是构成两国间有限度交往的行为，如果不能必然表现出承认的意思，也不能视为默示承认。
例如，与一个未经承认的政府共同参加国际会议或国际组织、 缔结多边或双边协定， 并不意味着对该政府的默示承认；外交代表的暂时留任 和某种情况下领事的留任，
并不等于默示承认；与未被承认的政府的来往 （包括直接谈判 、尚达不到外交性质的代表处的建立 甚至高级官员的互访
)也不等于默示承认。《奥本海国际法》认为只有下列情况才可以认为构成默示承认： “（甲）缔结一个广泛规定两国之间关系的双边条约，如通商航行条约；
（乙）正式建立外交关系； （丙）发给领事证书（可能构成默示承认）；……”?
上海市农业委员会、上海市劳动局、上海市郊县工业局关于印发《上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定》的通知
上海市农业委员会 上海市劳动局 上海市郊县工业局
上海市农业委员会、上海市劳动局、上海市郊县工业局关于印发《上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定》的通知
沪劳保发（91）87号
各区、县人民政府：
遵照《上海市女职工劳动保护办法》（市政府第３６号令）第二十六条的规定，现将《上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定》印发给你们，并付诸实施。
一九九一年十二月二十日
附件：
上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定
第一条为切实保护乡（镇）村集体所有制企业（以下简称乡（镇）村企业）女职工在劳动中的安全和健康，充分调动她们的社会主义建设积极性，根据国务院《女职工劳动保护规定》和《上海市女职工劳动保护办法》，结合乡（镇）村企业情况，制定本规定。
第二条本规定适用于本市境内的乡（镇）村企业，即有女职工的乡（镇）办、村办、队办和各类联营企业。
第三条乡（镇）村企业必须根据女职工的生理特点和所从事劳动的特点，加强劳动条件改善，安全生产教育等劳动保护工作。
第四条各企业在安排女职工劳动岗位时，不得以任何方式加以歧视，必须实行男女同工同酬的分配政策。
第五条对符合计划生育规定的女职工（包括女性临时工）任何乡（镇）村企业和个人都不得以怀孕、生育和哺乳为理由辞退其工作。
第六条乡（镇）村企业应合理安排女职工的劳动时间和休息时间，严格控制加班加点。女职工的日加班时间不得超过三小时，连续加班不得超过三天。禁止安排夜班劳动女职工加班加点。
第七条禁止安排女职工从事下列劳动：
（一）矿山井下、强烈振动作业；
（二）国家规定的第四级体力劳动强度的劳动；
（三）建筑业脚手架的搭设和拆除作业，以及电力、电信行业的高处架线作业；
（四）连续负重（指每小时负重次数在六次以上）每次负重超过二十公斤，间断负重每次负重超过二十五公斤的作业。
第八条对从事高空、低温、冷水、野外流动和国家规定的第三级体力劳动强度作业的女职工，在月经期间应暂时调做其他工作。
第九条禁止安排怀孕期和哺乳期的女职工从事下列劳动：
（一）国家规定的第三级体力劳动强度的劳动；
（二）纯苯的生产、大量使用和回收工作；金属汞、氧化汞、氯化汞的生产以及金属汞的蒸馏和回收工作；金属镉、氧化镉生产工作；二硫化碳的生产，粘胶纤维的压滤、黄化、塑化纺丝工作以及超过卫生防护要求剂量当量限值的放射性工作。
（三）生产抗癌药物、性激素的工作或接触锰、铬、铍、砷、磷及其化合物和苯胺、环氧乙烷、氯乙烯及其他有机氯化合物的工作；
（四）在氰化物、氮氧化物、一氧化碳、氯、己内酰胺、甲醛、氟、溴、甲醇等浓度超过国家卫生标准的场所内工作；
（五）人力进行土方、石方作业。
第十条禁止安排未育女职工从事本规定第九条第（一）项或生产性激素工作。
第十一条女职工在怀孕期间，所在企业不得安排其从事需要频繁弯腰、攀高、下蹲等容易引起流产、早产的劳动，并不得延长其劳动时间。
第十二条女职工怀孕七个月以上（按二十八周计算），应给予每天工间休息一小时，不得安排夜班劳动。
第十三条女职工怀孕期间在医疗保健机构约定的劳动时间内进行产前检查（包括妊娠十二周内的初查），应算作劳动时间。
第十四条对符合计划生育规定的女职工，其产假分别按下列情况执行，
（一）单胎顺产者，给予产假九十天，其中产前休息十五天，产后休息七十五天。
（二）难产者，增加产假十五天；多胞胎生育者，每多生育一个婴儿，增加产假十五天。
（三）妊娠三个月内自然流产或子宫外孕者，给予产假三十天，妊娠三个月以上，七个月以下自然流产者，给予产假四十五天。
女职工产假期间的报酬按本企业同工种发给。
第十五条女职工生育后，在其婴儿一周岁内应照顾其在每班劳动时间内授乳两次（包括人工喂养），每次单胎授乳时间为三十分钟，亦可将两次授乳时间合并使用。多胞胎生育者，每多生一胎，每次授乳时间增加三十分钟。授乳时间和在本企业内授乳往返途中的时间，算作劳动时间。女职工在哺乳其间，不得延长其劳动时间，一般不得安排其从事夜班劳动。
第十六条女职工比较多的单位应按国家和本市有关规定，逐步建立哺乳室、托儿所、女职工浴室、卫生室、孕妇休息室等妇幼保健设施，妥善解决女职工在生理卫生、哺乳、照料婴儿方面的困难。
第十七条乡（镇）村企业应每２－３年对女职工进行一次妇科病检查，及时治疗妇科疾病。
第十八条女职工劳动保护权益受到侵害时，依照国务院的有关规定，有权向所在企业的上级主管部门或者该企业所在地的劳动部门提出申诉。受理申诉的部门应当自收到申诉书之日起三十日内作出处理决定。女职工对处理决定不服的，可在收到处理决定书之日起十五日内向人民法院起诉。
第十九条对违反国务院《女职工劳动保护规定》和本规定，侵害女职工劳动保护权益的企业负责人及其直接责任者，由其所在企业的上级主管部门，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过等行政处分，并责令该企业给予被侵害女职工合理的经济补偿；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
各级劳动部门应对辖区内企业贯彻执行'本规定的情况实行国家监察。对违反者，应依照国家有关规定和《上海市劳动保护监察暂行条例》的有关规定给予惩处。
第二十条各级工会、妇联组织应根据自身工作的特点，开展对女职工劳动保护的宣传、教育、咨询、服务工作，依靠群众，协同有关部门实行社会监督。
第二十一条本规定由上海市劳动局负责解释。
第二十二条本规定自公布之日起实施。
一九九一年十月二十三日
各区、县人民政府： 遵照《上海市女职工劳动保护办法》（市政府第３６号令）第二十六条的规定，现将《上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定》印发给你们，并付诸实施。 一九九一年十二月二十日 附件： 上海市乡（镇）村集体所有制企业女职工劳动保护暂行规定 第一条为切实保护乡（镇）村集体所有制企业（以下简称乡（镇）村企业）女职工在劳动中的安全和健康，充分调动她们的社会主义建设积极性，根据国务院《女职工劳动保护规定》和《上海市女职工劳动保护办法》，结合乡（镇）村企业情况，制定本规定。 第二条本规定适用于本市境内的乡（镇）村企业，即有女职工的乡（镇）办、村办、队办和各类联营企业。 第三条乡（镇）村企业必须根据女职工的生理特点和所从事劳动的特点，加强劳动条件改善，安全生产教育等劳动保护工作。 第四条各企业在安排女职工劳动岗位时，不得以任何方式加以歧视，必须实行男女同工同酬的分配政策。 第五条对符合计划生育规定的女职工（包括女性临时工）任何乡（镇）村企业和个人都不得以怀孕、生育和哺乳为理由辞退其工作。 第六条乡（镇）村企业应合理安排女职工的劳动时间和休息时间，严格控制加班加点。女职工的日加班时间不得超过三小时，连续加班不得超过三天。禁止安排夜班劳动女职工加班加点。 第七条禁止安排女职工从事下列劳动： （一）矿山井下、强烈振动作业； （二）国家规定的第四级体力劳动强度的劳动； （三）建筑业脚手架的搭设和拆除作业，以及电力、电信行业的高处架线作业； （四）连续负重（指每小时负重次数在六次以上）每次负重超过二十公斤，间断负重每次负重超过二十五公斤的作业。 第八条对从事高空、低温、冷水、野外流动和国家规定的第三级体力劳动强度作业的女职工，在月经期间应暂时调做其他工作。 第九条禁止安排怀孕期和哺乳期的女职工从事下列劳动： （一）国家规定的第三级体力劳动强度的劳动； （二）纯苯的生产、大量使用和回收工作；金属汞、氧化汞、氯化汞的生产以及金属汞的蒸馏和回收工作；金属镉、氧化镉生产工作；二硫化碳的生产，粘胶纤维的压滤、黄化、塑化纺丝工作以及超过卫生防护要求剂量当量限值的放射性工作。 （三）生产抗癌药物、性激素的工作或接触锰、铬、铍、砷、磷及其化合物和苯胺、环氧乙烷、氯乙烯及其他有机氯化合物的工作； （四）在氰化物、氮氧化物、一氧化碳、氯、己内酰胺、甲醛、氟、溴、甲醇等浓度超过国家卫生标准的场所内工作； （五）人力进行土方、石方作业。 第十条禁止安排未育女职工从事本规定第九条第（一）项或生产性激素工作。 第十一条女职工在怀孕期间，所在企业不得安排其从事需要频繁弯腰、攀高、下蹲等容易引起流产、早产的劳动，并不得延长其劳动时间。 第十二条女职工怀孕七个月以上（按二十八周计算），应给予每天工间休息一小时，不得安排夜班劳动。 第十三条女职工怀孕期间在医疗保健机构约定的劳动时间内进行产前检查（包括妊娠十二周内的初查），应算作劳动时间。 第十四条对符合计划生育规定的女职工，其产假分别按下列情况执行， （一）单胎顺产者，给予产假九十天，其中产前休息十五天，产后休息七十五天。 （二）难产者，增加产假十五天；多胞胎生育者，每多生育一个婴儿，增加产假十五天。 （三）妊娠三个月内自然流产或子宫外孕者，给予产假三十天，妊娠三个月以上，七个月以下自然流产者，给予产假四十五天。 女职工产假期间的报酬按本企业同工种发给。 第十五条女职工生育后，在其婴儿一周岁内应照顾其在每班劳动时间内授乳两次（包括人工喂养），每次单胎授乳时间为三十分钟，亦可将两次授乳时间合并使用。多胞胎生育者，每多生一胎，每次授乳时间增加三十分钟。授乳时间和在本企业内授乳往返途中的时间，算作劳动时间。女职工在哺乳其间，不得延长其劳动时间，一般不得安排其从事夜班劳动。 第十六条女职工比较多的单位应按国家和本市有关规定，逐步建立哺乳室、托儿所、女职工浴室、卫生室、孕妇休息室等妇幼保健设施，妥善解决女职工在生理卫生、哺乳、照料婴儿方面的困难。 第十七条乡（镇）村企业应每２－３年对女职工进行一次妇科病检查，及时治疗妇科疾病。 第十八条女职工劳动保护权益受到侵害时，依照国务院的有关规定，有权向所在企业的上级主管部门或者该企业所在地的劳动部门提出申诉。受理申诉的部门应当自收到申诉书之日起三十日内作出处理决定。女职工对处理决定不服的，可在收到处理决定书之日起十五日内向人民法院起诉。 第十九条对违反国务院《女职工劳动保护规定》和本规定，侵害女职工劳动保护权益的企业负责人及其直接责任者，由其所在企业的上级主管部门，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过等行政处分，并责令该企业给予被侵害女职工合理的经济补偿；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。 各级劳动部门应对辖区内企业贯彻执行'本规定的情况实行国家监察。对违反者，应依照国家有关规定和《上海市劳动保护监察暂行条例》的有关规定给予惩处。 第二十条各级工会、妇联组织应根据自身工作的特点，开展对女职工劳动保护的宣传、教育、咨询、服务工作，依靠群众，协同有关部门实行社会监督。 第二十一条本规定由上海市劳动局负责解释。 第二十二条本规定自公布之日起实施。 一九九一年十月二十三日
