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中国证券监督委员会


关于加强上市证券公司监管的规定

证监会公告[2009]6号


　　为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。



二○○九年四月三日


关于加强上市证券公司监管的规定


　　上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：

一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。

六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。

七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。

八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。

九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。

十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：

1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。

2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。

十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。

十二、本规定自公布之日起施行。



国家教育委员会


关于高等学校各级领导干部任免的实施办法

1987年3月17日，国家教委


为贯彻国务院关于《高等教育管理职责暂行规定》（国发〔1986〕32号），现根据中央有关文件精神，对高等学校各级领导干部的职数确定与任免，特制定本实施办法。
一、高等学校党委正副书记和正副校长的职数一般为5至7人（正副书记2至3人，正副校长3至4人），在校学生不满3000人的一般不超过5人，学生在10，000人左右的为9人，学生达15，000人的可配备10人。其任免，按干部管理权限由学校干部主管部门审批或报中央、国务院审批，并送国家教委备案。
二、高等学校原则上不再新设顾问和名誉校长。现有顾问，除经主管部门同意留任适当时间外，凡年龄已满65岁或虽未满65岁但已不能坚持正常工作的，由学校报主管部门免职。
三、高等学校党的纪律检查委员会的书记，应配备专职的相当校党委副书记一级的干部，其任免，由学校报主管部门审批；纪律检查委员会副书记，应配备相当校党委部长一级的干部1至2人，由学校任免，报主管部门备案。
四、实行双重领导、以中央各部门为主管理的高等学校，其党委正副书记、正副校长和纪律检查委员会书记的任免，中央各部门与地方党委应相互尊重，密切合作，并由主管部门在充分考虑地方党委意见的基础上决定审批。
五、高等学校经批准建立的研究生院，院长一般由校长或副校长兼任，其任免，由学校报主管部门审批。研究生院副院长设1至2人，其任免，由学校征得主管部门同意后决定，并报主管部门备案。
六、规模较大的高等院校，（在校学生达5000人以上，年开支2000万元以上）按《会计法》和国家有关规定，可设立总会计师（不设副职），协助校长全面负责学校的各项财经工作。其任免，经学校报主管部门同意后，由学校办理任免手续。
七、高等学校的规模较大（在校学生达5000人以上）或根据工作需要（副校长人数偏少），经主管部门批准可设秘书长或教务长、总务长（均不设副职），协助正副校长工作。其任免，由学校征得主管部门同意后决定，并报主管部门备案。
八、不设置秘书长或教务长、总务长的高等学校，根据工作需要，经主管部门批准，可设校长助理1至2人。其任免，由学校征得主管部门同意后决定，并报主管部门备案。
九、少数高等学校经主管部门批准（或核准）在校内设置的学院，一般不作为一级行政机构（除少数属系级机构外）；其院长一般由教授或副教授担任，并可配备专职领导干部（处级）1至2人。其任免，由学校决定。
十、高等学校中经主管部门核准的处（部）级机构，正副处（部）长设1至3人。其任免，由学校决定。其中，党委组织部长、人事处处长、财务处处长、审计处（室）处长（主任）的任免，由学校征得主管部门同意后决定，并报主管部门备案。
十一、高等学校中，经主管部门核准的系（所）级机构，正副系主任（所长）和党总支正副书记各设2至3人；学生达1000人左右的系可增设副系主任1人。其任免，由学校决定。
十二、高等学校的处（部）系（所）级以上领导干部，由党组织统一管理和调配。其中属于党委系统的领导干部，应根据党章有关规定，按照干部管理权限审批。属于行政系统的干部，由校长在群众推荐的基础上提名，经组织人事部门考察，党委（或党委常委）集体讨论决定，再按干部管理权限报主管部门审批或由校长任免。
实行校长负责制的学校，行政系统处（系）级以上领导干部的任免，应在广泛听取群众意见的基础上，由校长提名，经组织人事部门考察并征求党委意见后，提交由校长主持的、党委正副书记、副校长和有关方面负责人参加的校务会议讨论决定，再按干部管理权限，由校长任免或报主管部门审批。
十三、高等学校各级领导干部的选拔任用，必须严格按照干部“四化”方针和中央（1986）4号文件规定的精神，坚持任人唯贤和民主集中制的原则，充分走群众路线，以保证任用干部具有较高的政治、业务素质。
十四、本办法适用于普通高等学校。成人高等学校各级领导干部的任免，各主管部门可参照本办法制定实施意见。