附条件不起诉与相对不起诉适用关系探析
——基于我国《刑事诉讼法修正案》的思考
2012《刑事诉讼法修正案》在未成年人刑事案件诉讼程序中设置了附条件不起诉制度。这样的话，我国的不起诉制度就包括：法定不起诉、相对不起诉、证据不足不起诉以及附条件不起诉。附条件不起诉与相对不起诉，两者既有相似之处，又有明显的区别，尤其是在针对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人时，两者在适用上存在重合的地方，这给办案人员办理相关案件带来困难。笔者认为，附条件不起诉与相对不起诉在逻辑关系上，不是非此即彼的排斥关系，而是具有顺序上的优先适用关系。
关键词： 附条件不起诉；相对不起诉；犯罪情节轻微；未成年人；
第十一届全国人大第五次会议于2012年3月14日通过了刑事诉讼法修正案，并于2013年1月1日起施行。在此次修订中，本着对未成年人宽大处理的要旨，刑事诉讼法修正案将以前散落于刑事诉讼法各编章中涉及未成年人的规定集中规定成一章，即未成年人刑事案件诉讼程序。在未成年人刑事案件诉讼程序中，变化最大的是设置了附条件不起诉制度和犯罪记录封存制度。附条件不起诉与相对不起诉既有相似之处，又有明显的区别，两者在适用条件上存在相互交叉的地方，因此两者的适用范围存在重合之处。这种既可以适用附条件不起诉，也可以适用相对不起诉的情况，给办案人员办理相关案件带来困难。本文拟对附条件不起诉与相对不起诉的适用关系进行梳理和阐释，以期为解决这一问题提供思路。
一、附条件不起诉的适用
众所周知，起诉便宜主义是世界刑事诉讼发展的潮流，不起诉作为起诉便宜主义的重要体现，其具有节约司法资源、案件分流、保护犯罪人的“大宪章”的机能。具体到附条件不起诉，其对未成年犯罪嫌疑人实施了充分的改造、矫治和保护。附条件不起诉，在日本叫起诉犹豫，在美国从案件分流的角度来说，叫暂缓起诉，在德国叫附条件不起诉，它比较接近我国刑事诉讼法修正案设置的附条件不起诉。
附条件不起诉，依据字面意思来看，就是指办案机关作出的不起诉决定是要附条件的，当条件成就时，办案机关可以作出不起诉决定；当条件未成就时，办案机关应当撤销不起诉，提起公诉。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第271、272、273条之规定，我国的附条件不起诉，是指对于未成年人涉嫌侵犯公民人身权利、民主权利罪，侵犯财产罪，妨害社会管理秩序罪规定的犯罪，可能判处一年有期徒刑以下刑罚，符合起诉条件，但有悔罪表现的，人民检察院可以作出附条件不起诉的决定。
附条件不起诉制度具有深厚的理论和政策依据[ 陈光中：“关于附条件不起诉问题的思考”，载《人民检察》，2007(24)。]。一般来说，大抵有：1、宽严相济刑事政策；2、办理未成年人案件的方针政策，即“教育、感化、挽救”方针、“教育为主、惩罚为辅”原则和“两扩大、两减少”政策；3、轻刑化和非刑罚化的国际趋势；4、诉讼和解的精神和原则；5、诉讼经济原则；6、起诉便宜主义。依据这些理论和政策依据，加之法律规定，我们来阐述附条件不起诉的适用条件，主要包括：（1）涉嫌刑法分则第四章（侵犯公民人身权利、民主权利罪）、第五章（侵犯财产罪）、第六章（妨害社会管理秩序罪）规定的犯罪，可能判处一年有期徒刑以下刑罚，符合起诉条件的；（2）有悔罪表现的；（3）对象是未成年犯罪嫌疑人，其中“一年有期徒刑”，依据刑法的文理解释和目的解释来看，是就犯罪行为的宣告刑而言，而不是法定刑，通常是指初犯、偶犯、过失犯罪、轻微的故意犯罪。“符合起诉条件的”，是指犯罪嫌疑人的行为构成犯罪，事实查得很清楚，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定。“有悔罪表现”，是就未成年犯罪嫌疑人犯罪后的表现而言，主要是指自首并坦白自己的罪行、积极配合办案机关的工作、遵守相关的法律规定和办案机关的要求、向被害人赔礼道歉以及赔偿损失等。从中我们可以看出，我国的附条件不起诉的适用范围是比较狭窄的，适用条件是比较严格的，另外，附条件不起诉是和未成年犯罪嫌疑人考察监督制度密切联系的。
二、附条件不起诉与相对不起诉的适用比较
相对不起诉，是指对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。附条件不起诉与相对不起诉具有一定的相似性。性质上，二者都是起诉便宜主义的集中体现，是检察官自由裁量权的重要表现。功能上，二者都具有明显的程序分流、节约司法资源的作用。另外，两者都是在符合起诉条件的基础上才予以考虑的。但是，附条件不起诉与相对不起诉是两种不同的起诉制度，其具有如下的差别：1、不一样的适用对象。附条件不起诉的适用对象是未成年人，而相对不起诉并没有对象的限制。2、不一样的适用罪名。附条件不起诉只能针对刑法分则第四章（侵犯公民人身权利、民主权利罪）、第五章（侵犯财产罪）和第六章（妨害社会管理秩序罪）规定的罪名，而相对不起诉并没有罪名的限制。3、不一样的刑期要求。附条件不起诉针对的是犯罪嫌疑人可能判处一年以下有期徒刑的犯罪，而相对不起诉没有具体刑期的要求。4、是否有悔罪表现。附条件不起诉囿于本身的机能，由此附条件不起诉的前提之一就是未成年人必须有悔罪表现，而相对不起诉没有这个硬性的要求。5、稳定性不一定。附条件不起诉是一种暂时性的决定，如果被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人违背考察条件时，那么最终有可能被起诉的决定所取代，或者有可能被不起诉的决定所取代，它是临时的。而相对不起诉一旦作出就具有稳定性。6、救济方式不一样。在附条件不起诉中，人民检察院作出附条件不起诉决定时，未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人有异议的，人民检察院应当作出起诉的决定。在相对不起诉中，犯罪嫌疑人没有这个权利。
虽然依据刑事诉讼法的规定，两者的适用条件是很清楚的，在适用关系上是泾渭分明的，但是，案件的处理结果是在办案人员综合考量案情的基础上形成的，由此，两者可能会在犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人适用上出现重合。附条件的不起诉适用于可能判处一年有期徒刑以下刑罚情节较轻的案件，相对不起诉适用的对象是那些犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑法和免除刑罚的案件，似乎是很明确的，是有差别的，但是在具体处理案件中，如何评判“可能判处一年有期徒刑以下刑罚的宣告刑的犯罪”和“犯罪情节轻微”，是没有明确的标准，只能是依靠检察官对犯罪情节和犯罪嫌疑人的人身危险性等诸多因素进行综合考量才能得出适宜的结论。那么，在针对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人时，两者就会出现交叉，在适用上产生了冲突，造成检察官无法清晰得出到底适用附条件不起诉，抑或相对不起诉的结果。因此，我们需要对附条件不起诉与相对不起诉的适用关系进行详细的梳理和阐释。
三、附条件不起诉和相对不起诉的适用探疑
正如上文所述，在针对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人时，当适用附条件不起诉时，需要对未成年犯罪嫌疑人附以一定的考验期，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察，在考验期内，除了遵守法律所规定的义务外，考察机关还可以根据未成年人的个人经历、家庭环境、犯罪行为等情况，制定有针对性的改造、矫治和教育要求，例如，社区服务、作交通协管员、照顾敬老院里的老人等。相反地，对于相对不起诉，检察机关一旦作出决定，就相当于无罪认定。就这点来看，相对不起诉比附条件不起诉在处理上要轻一些，那么对于未成年人，如果符合犯罪情节轻微的话，原则上应该适用相对不起诉。
《最高检关于进一步加强未成年人刑事检察工作的决定》第21条提到，“对于既可相对不起诉也可附条件不起诉的，优先适用相对不起诉。”从中我们可以清晰地看出，在针对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人时，相对不起诉具有适用上的优先性，但是并不是说不可以适用附条件不起诉。换言之，附条件不起诉和相对不起诉在逻辑关系上，不是非此即彼的排斥关系，而是具有顺序上的优先适用关系，即：从相对不起诉到附条件不起诉的优先适用顺序，不能直接作出前者的，或者作出前者不适宜的，才考虑适用后者；符合前者的适用条件，应当优先考虑适用前者；在特定、适宜情况下，针对个别的未成年犯罪嫌疑人，适用附条件不起诉更有利于未成年人的改造、矫治和教育，发挥附条件不起诉的机能，可以考虑适用附条件不起诉。
具体而言：
（一）不能直接作出前者的，或者作出前者不适宜的，才考虑适用附条件不起诉。
相对不起诉的适用条件是犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚。附条件不起诉适用于涉嫌侵犯人身权利，民主权利罪，侵犯财产罪，妨害社会管理秩序罪中规定的可能判处一年有期徒刑以下刑罚的犯罪，并符合起诉条件，有悔罪表现的未成年犯罪嫌疑人。虽然检察机关在适用相对不起诉时，具有自由裁量权，但是其自由裁量权并不是没有限制的，其中，很重要的一个限制就是“依照刑法规定”，即无论是不需要判处刑罚还是免除刑罚，都必须是刑法明确规定的，而不能是办案机关自己认定的。所以，虽然未成年犯罪嫌疑人的犯罪情节轻微，但是不符合刑法规定的不需要判处刑罚或者免除刑罚的规定时，检察机关作出相对不起诉决定就是不适宜的，如果未成年犯罪嫌疑人涉嫌侵犯人身权利，民主权利罪，侵犯财产罪，妨害社会管理秩序罪中规定的可能判处一年有期徒刑以下刑罚的犯罪，就可以考虑适用附条件不起诉。
（二）符合相对不起诉的适用条件，应当优先考虑适用相对不起诉。
如上所述，相对不起诉相对于附条件不起诉而言，处理上要轻一些。从未成年人本身的身心特点，从宽严相济刑事政策的立场，以及对涉罪未成年人的“教育、感化、挽救”方针、“教育为主、惩罚为辅”原则和“两扩大、两减少”政策出发，对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人适用相对不起诉，不仅不会给未成年人附加额外的义务，而且一旦作出就是终局决定，可以较好地适应未成年人的身心特点，能够更好地保护未成年人合法权益，最大限度地挽救涉罪未成年人。此外，附条件不起诉要想充分发挥改造、矫治和发展未成年犯罪嫌疑人的机能，不仅需要完善的配套措施，例如，社会调查制度、社区矫正制度、帮教制度、监督考察制度等，而且需要一大批懂得未成年人心理、富有爱心、耐心细致、善于做思想工作，具有犯罪学、心理学、教育学、社会学等方面知识的办案人员从事未成年人刑事检察工作。目前在我国，相关的配套措施还在建设完善之中，具有相关知识背景的办案人员依然匮乏，监督考察制度落实让不到位，在这样的条件下，附条件不起诉制度无法很好地发挥其应有的机能，甚至沦为设而不用的尴尬境地。因此，对于符合相对不起诉适用条件的未成年犯罪嫌疑人，应当优先考虑适用相对不起诉。
（三）在特定情况下，针对个别的未成年犯罪嫌疑人，适用附条件不起诉更有利于未成年人的改造、矫治和发展，可以考虑适用附条件不起诉。
从附条件不起诉制度的比较法视野来看，在美国它叫做暂缓起诉，属于缓刑的一种，是一种非犯罪化的处遇制度。附条件不起诉不单单是一项不起诉制度，其中最核心的地方在于对未成年犯罪嫌疑人的监督考察，以此在不会给未成年人带来犯罪标签的前提下，更好地改造、矫治和教育未成年人，促使其再社会化。如果在对犯罪情节轻微的未成年犯罪嫌疑人适用不起诉时，不加区别地一概优先适用相对不起诉，那么不仅附条件不起诉应有的机能和价值就荡然无存，同时达不到改造、矫治和教育未成年人，促使其再社会化的效果。笔者认为，如果未成年犯罪嫌疑人属于涉嫌轻微犯罪的累犯、惯犯，或者之前经常实施违法行为，经常出入不良场所，接触不良人群，或者教育缺失等情况下，即依据社会调查报告，适用附条件不起诉能够更好地达到改造、矫治和教育未成年人，促使其再社会化的效果下，可以考虑适用附条件不起诉。也就是说，检察机关对未成年人作出相对不起诉的决定后，依据社会调查的报告，未成年人还是有可能会实施不法行为，在这种情况下，就应当考虑适用附条件不起诉。
四、结语
在宽严相济刑事政策的背景下，我们要从全面贯彻对涉罪未成年人的“教育、感化、挽救”方针、“教育为主、惩罚为辅”原则和“两扩大、两减少”政策，依法保护未成年人合法权益，最大限度地挽救涉罪未成年人，最大限度地预防未成年人犯罪，保障未成年人健康成长，维护社会和谐稳定出发，采取适应未成年人特点的办案方法，充分发挥相对不起诉与附条件不起诉的机能，以最有利于未成年人的矫治、教育和改造。
参考文献
湘潭市人民政府办公室关于印发湘潭市城区商品房预售款监督管理办法的通知
湖南省湘潭市人民政府办公室
湘潭市人民政府办公室关于印发湘潭市城区商品房预售款监督管理办法的通知
潭政办发〔2010〕36号
雨湖区、岳塘区人民政府，市直机关各单位，市属和驻市各有关企事业单位：
《湘潭市城区商品房预售款监督管理办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。
二○一○年九月十五日
湘潭市城区商品房预售款监督管理办法
第一条 为完善商品房预售制度，加强商品房预售款的监督管理，保障预售商品房交易双方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市商品房预售管理办法》（建设部令第131号）、《住房和城乡建设部关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房〔2010〕53号）等规定，结合实际，制定本办法。
第二条 本办法所称商品房预售款是指房地产开发企业（以下简称开发企业）依法将其开发的商品房在办理预售许可证后至竣工验收前出售，由承购人按照合同约定支付的定金或房价款（含商品房按揭贷款）。
第三条 凡本市城区范围内经市房产行政主管部门颁发预售许可证的商品房开发项目，其预售款的监督管理，适用本办法。
第四条 湘潭市房产管理局（以下简称市房产局）负责市城区范围内商品房预售款监督管理的组织实施及相关管理工作。
市房产局委托湘潭市房地产产权监督管理处（以下简称市产权处）负责商品房预售款的日常监管工作。九华、昭山示范区管理委员会负责本区域内商品房预售及其预售款的监督管理。
第五条 市房产局对商品房预售款监督管理履行下列职责：
（一）负责制定商品房预售款监管实施细则并组织实施，指导商品房预售款的正确合法使用；
（二）采取签订《商品房预售款监管协议》、《预购商品房抵押贷款监管协议》等方式，对商品房预售款进行监督管理；
（三）接受承购人对商品房预售款使用情况的查询；
（四）受理承购人对商品房预售款违规使用的投诉，依法查处开发企业违规使用商品房预售款的行为。
第六条 开发企业在申请商品房预售许可证前，可委托一至三家商业银行作为预售款监管金融机构（以下简称监管银行），设立商品房预售款专用账户。商品房开发项目由一家商业银行贷款、提供按揭的，该银行即为预售款监管银行；属三家商业银行贷款、提供按揭的，预售款监管银行由开发企业与各相关商业银行共同商定，确定三家商业银行作为预售款监管银行。确定预售款监管银行后，开发企业、商业银行、市产权处三方应及时签订《商品房预售款监管协议》，并报市房产行政主管部门备案。
第七条 同一开发企业取得多个商品房预售许可证的，应当根据每个商品房预售许可证的范围分别设立预售款专用账户。
商品房开发项目竣工验收合格后，取得市住房和城乡建设行政主管部门的《建设工程竣工验收备案证》前，该项目预售款专用账户不得变更。
第八条 签订《商品房预售款监管协议》的各方应严格遵守协议规定。开发企业应当履行《商品房预售款监管协议》，确保预售款用于商品住房项目建设；市产权处、预售款监管银行对预售款应根据《商品房预售款监管协议》进行监管，按照建设进度核拨预售款。预售款监管银行按《商品房预售款监管协议》拨付商品房预售款，并于每月10日前将预售款专用账户的上月资金收支情况形成报表送市产权处。市产权处根据工作需要不定期核对预售款专用账户的收支情况，监管银行应积极配合。
第九条 开发企业与承购人签订《商品房买卖合同》时，应共同明确预售款监管银行及专用账户。签订《商品房买卖合同》后，承购人应按合同约定的付款时间，直接将商品房预售款存入商品房预售款专用账户，承购人凭银行出具的存款凭证，向开发企业换领交款专用票据。开发企业不得自行收存承购人交纳的商品房预售款。
第十条 未生效的《商品房买卖合同》，市产权处不予办理商品房预售合同网上登记备案手续和相关的房屋登记手续。
第十一条 承购人在办理预购商品房抵押权预告登记时，应当提供由贷款人（抵押权人）、借款人（抵押人）、开发企业、市产权处四方签订的《预购商品房抵押贷款监管协议》。
贷款人在发放预购商品房抵押贷款时，应当按照《预购商品房抵押贷款监管协议》的要求直接将该贷款划入监管银行的预售款专用账户。
第十二条 开发企业预售商品房所得款项应当用于预售许可项目的工程建设。
商品房预售款只能用于预售许可项目建设所需的建筑材料和设备购买，支付预售许可项目建设的工程进度款（包括民工工资、项目工程建设过程中的财务管理费用），支付法定税费和按照借款合同约定归还预售许可项目的银行贷款等。商品房预售款专款专用，不得挪作他用。
第十三条 开发企业使用商品房预售款，应向市产权处申请，填写《商品房预售款使用申请表》，并提供相关证明材料。
第十四条 市产权处在受理开发企业商品房预售款使用申请后，对符合规定条件的申请，应在2个工作日内书面通知监管银行办理商品房预售款拨付手续。对不符合规定条件的申请，应在2个工作日内书面通知开发企业，并说明理由。
开发企业在依次申请使用预售款前，市产权处应对前一笔已拨付的商品房预售款使用情况进行核实，如发现开发企业未按申请用途使用的，由市房产局责令其改正，未改正的，不予办理本次申请手续。
第十五条 市产权处应加强对预售商品房许可项目的监管。对未达到项目建设进度、甚至出现停工现象的，市产权处要将其列为重点监管对象，由市房产局及时处置。
第十六条 商品房预售许可项目经竣工验收合格后，开发企业凭《建设工程竣工验收备案证》向市产权处申请解除对商品房预售款专用账户的监管。
第十七条 开发企业有下列行为之一的，市房产局应责令其限期整改：
（一）违反《商品房预售款监管协议》和本办法规定，自行收存承购人交纳的商品房预售款，或未全额将商品房预售款纳入监管；
（二）向承购人以集资、借款、会员费等形式变相预售商品房，逃避预售款监管；
（三）擅自截留、挪用承购人购房款；
（四）未按商品房项目建设用款计划使用商品房预售款。
整改期间停止商品房预售和预售款拨付使用。情节严重的，市房产局依据《城市商品房预售管理办法》的相关规定对开发企业予以处罚。同时，将开发企业违规行为记入金融机构征信系统。
第十八条 监管银行没有履行《商品房预售款监管协议》，使开发企业的商品房预售款专用账户内的资金被挪作他用的，由金融行政主管部门依据相关法律、法规等进行处理。
第十九条 商品房预售款监管部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、贪污受贿的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本办法自2010年11月1日起施行。
