关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知
各上市公司：
为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。
附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》
深圳证券交易所
二○○八年十二月三日
附件：
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条 董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条 本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章 资 格
第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条 董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条 拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条 在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章 考 试
第十条 本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条 在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括：
（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；
（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；
（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；
（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；
（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
第十三条 本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。
第十四条 本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。
第十五条 董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。
第十六条 参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。
凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。
凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。
第十七条 本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。
第四章 后续管理
第十八条 本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。
第十九条 信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所通报批评的董事会秘书、证券事务代表须参加本所拟举办的最近一期董事会秘书培训。
第二十条 董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：
（一）不符合《上市规则》所要求的任职条件；
（二）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（三）连续两年未参加本所董事秘书培训的；
（四）本所认定的其他情形。
第二十一条 本所在深交所网站及时公布被取消董事会秘书资格的人员名单。
第五章 附 则
第二十二条 本办法由本所负责解释。
第二十三条 本办法自二○○九年一月一日起施行。
广东省社会团体登记管理规定
广东省人大常委会
广东省社会团体登记管理规定
广东省人大常委会
（1987年12月29日广东省第六届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）
第一条 为保障公民依法行使结社自由的权利，维护国家和社会公共利益，根据宪法和国家法律有关规定，结合我省情况，制定本规定。
第二条 本规定所指定要登记的社会团体（以下简称社团），是单位或公民自行组织的非营利性的社团。列入行政事业机构编制的社团及所属的组织不在登记范围。
第三条 成立社团，要符合宪法和法律的规定，有利于社会主义物质文明和精神文明建设。
第四条 政府主管社团的审批登记机关为省民政厅和各市、县民政局。
第五条 成立社团必须制订章程，先经县以上业务主管部门同意后，向民政部门申请登记。登记应载明社团名称、宗旨、活动地区、工作对象、主要发起人情况、成员人数、业务主管部门、会址或办公地点、经费来源等事项。经民政部门审批，领取《社会团体登记证》后，方可宣告成
立。
第六条 成立社团的审批权限：
全省性的社团，经省的业务主管部门同意后，向省民政厅申请登记。
在市、县内活动的社团，经所在市、县的业务主管部门同意后，向市、县民政局申请登记，并报上一级民政部门备案。
跨市的社团，经发起人所在市的业务主管部门同意后，向省民政厅申请登记。
机关、学校、企业事业单位内部经本单位负责人许可成立的社团，由所在机关、学校、企业事业单位统一向当地县以上民政部门备案。
没有主管部门的社团，应直接向当地县以上民政部门申请登记。
第七条 社团登记机关对申请登记的社团，自接到申请之日起，三十日内用书面形式作出批准或不批准的答复；经审查符合规定的，准予登记，发给《社会团体登记证》。
第八条 经登记的社团，其合法权益受国家法律保护。
社团有在章程规定的范围内自主的开展和参加各项社会活动，自行安排内部事务及人事任免等权利。
第九条 禁止秘密结社。
凡属下列性质之一者，不得成立社团：
（一）妨害社会安定的；
（二）不利于民族团结的；
（三）危害国家和社会安全的；
（四）违反本规定第三条的。
依法被剥夺政治权利的人，不得为社团的成员。
第十条 凡依照本规定成立的社团，应接受有关业务主管部门的指导和管理，接受社团登记机关的监督。
第十一条 社团更改名称、合并或解散，应向原登记机关申请办理变更登记或注销登记。社团主要负责人变更，应报社团登记机关备案。
第十二条 有下列情形之一的社团，由社团登记机关视其情节，分别予以警告、暂停活动进行整顿、责令解散并注销《社会团体登记证》：
（一）未经批准登记，以社团名义进行活动的；
（二）超出社团登记机关批准登记的宗旨或活动范围的；
（三）对社团登记机关或业务主管部门隐瞒真实情况的；
（四）社团变更或解散时，没有办理变更登记或注销登记的。
社团负责人对处罚不服，可在接到处罚通知书之日起十五日内，向人民法院提起诉讼。
第十三条 对有严重损害国家利益和社会公共利益活动的社团，由县以上人民政府予以取缔，并由司法机关追究其主要负责人和直接责任人的法律责任。
第十四条 本规定实施前已成立的社团，必须按本规定第五条、第六条的规定，在六十日内补办申请登记手续。逾期不办理申请登记仍继续活动的，由社团登记机关分别予以警告、暂停活动进行整顿，直至撤销。
第十五条 本规定的实施细则，由省民政厅制定，报省人民政府批准后施行。
第十六条 本规定自1988年4月1日起施行。
1988年1月20日
